證監會：前4月有35家企業IPO申請終止審查

2017年6月9日，證監會召開例行發布會，以下為主要內容：

1、證監會：集中公布35家終止審查和未通過IPO的18家企業情況

證監會新聞發言人9日表示，終止審查企業的問題有：財務狀況異常，會計規範性問題，業績下滑，股權或戰略調整。

未通過IPO企業的問題有：會計規範性存疑，經營或財務狀況異常，持續盈利存疑，關聯交易或關聯關係存疑，申請文件證真實存疑等。

2、證監會發布證券公司和證券投資基金公司管理辦法

證監會新聞發言人表示，合規管理工作取得部分成效;對管理辦法進行了調整，進一步強化各方合規責任管理，改善合規負責人履職保障，維護獨立性等。

3、證監會對5宗案件作出行政處罰

證監會對5宗案件作出行政處罰。其中，對西南證券責令改正，並沒收100萬、處罰500萬。南興裝備前副董事長陳俊嶺違規減持，被處40萬元罰款。

4、證監會回應興業證券設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金一事

證監會新聞發言人9日表示，興業證券並未有先行賠付的承諾，但是主動設立5.5億元欣泰電氣欺詐發行先行賠付基金，證監會將持續關注，切實保護投資者權益。

稍早，興業證券公告稱，設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金，專項基金規模為5.5億元。經計算，此筆賠償相當於其對欣泰電氣保薦收取收入的近46倍，約佔到興業證券2015年保薦總收入的一半。

作為欣泰電氣的承保機構，興業證券此前於2016年7月被證監會處罰沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。