證監會對五宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括3宗信息披露違法違規案、1宗操縱市場案、1宗內幕交易案。

3宗信息披露違法違規案中，一是吉林成城集團股份有限公司（簡稱「成城股份」）未按相關規定披露重大訴訟、仲裁、對外擔保，披露的對外投資金額存在虛假記載，未及時披露重大協議終止信息，以及虛增收入和利潤，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，證監會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對實際控制人成清波、時任董事長徐才江等其他14名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到90萬元不等的罰款；同時對成清波、徐才江分別採取10年、5年證券市場禁入措施。

二是成城股份未按期披露2013年年度報告，違反了《證券法》第66條規定，依據《證券法》第193條規定，證監會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以40萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到15萬元不等的罰款。

三是成城股份未按規定披露重大協議，未及時披露商業承兌匯票開具事宜，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，證監會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以50萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。

1宗操縱市場案中，王耀沃於2014年9月至11月期間，控制使用「王耀沃」等6個證券賬戶，利用資金優勢，連續交易「雙林股份」等5隻股票，推高股價直至漲停，且以漲停價大筆申報買入維持漲停，次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段影響開盤價，隨後反向賣出，獲利共計約1,249萬元。王耀沃的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，證監會決定沒收王耀沃違法所得約1,249萬元，並處以約2,498萬元罰款。

1宗內幕交易案中，李貴傑是濰坊亞星化學股份有限公司（簡稱「亞星化學」）股權轉讓及重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期內，李貴傑控制使用其本人證券賬戶交易「亞星化學」，沒有違法所得。李貴傑的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，山東證監局決定對李貴傑處以3萬元罰款。