證監會核發9家公司IPO批文丨新發言人現身例行發布會

證監會7月7日核發IPO批文

7月7日，證監會按法定程序核准了9家企業的首發申請（此前3周均為6家），募資總額不超65億元。

具體而言：

上交所4家，分別為華揚聯眾數字技術股份有限公司、安徽省交通規劃設計研究總院股份有限公司、深圳市禾望電氣股份有限公司、大參林醫藥集團股份有限公司；

深交所中小板1家：深圳市東方嘉盛供應鏈股份有限公司；

深交所創業板4家，分別為朗新科技股份有限公司、無錫隆盛科技股份有限公司、珠海英搏爾電氣股份有限公司、電連技術股份有限公司。

其中無錫隆盛科技股份有限公司、珠海英搏爾電氣股份有限公司將直接定價發行。上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。

證監會新任新聞發言人高莉亮相

證監會新任新聞發言人高莉

7月7日，證監會新任新聞發言人高莉亮相，她曾先後在證監會市場部、債券部任職，副局級幹部，博士學歷。

據了解，此前的兩位發言人張曉軍和鄧舸已在證監會內轉崗，另一位新聞發言人常德鵬也將於近期亮相。

證監會發布證券公司分類監管規定 修訂五方面內容

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會發布修訂后的證券公司分類監管規定。

高莉指出，修訂后的規則，一是維持分類監管制度總體框架不變，僅對相關評價指標優化；二是完善合規狀況，落實依法全面從嚴監管要求；三是強化風險管理能力評價指標體系；四是突出監管導向，引導行業聚焦主業；五是持續完善評價體系，留出空間，增強制度適應性和有效性。

證監會修訂發審委辦法 包括十方面內容

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會發布修訂后的發行審核委員會辦法，自發布之日起實施。

高莉指出，主要包括十方面內容，一是增加保護投資者合法權益的宗旨；二是強化發審委選聘工作，設立遴選委員會；三是增加對發行審核工作進行監察的審核安排；四是完善限制發審委委員買賣股票制度；五是將主板發審委、創業板發審委合併；六是考慮增加專職委員人數，委員數量由60名增加到66名；七是減少委員任職期限，由此前最高連任三屆改為兩屆；八是完善發審委委員任職條件；九是明確推薦委員單位責任；十是增加對違法違規委員公開譴責的方式。

證監會：按照新辦法遴選發審委委員

證監會新聞發言人高莉7日表示，新的發審委辦法發布后，將按照新辦法遴選新的發審委委員，現有發審委工作到新的發審委成立為止。

證監會發布關於雙創公司債券試點指導意見

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會發布關於創新創業公司債券試點指導意見。第一，創新創業債符合公司債的子類別，第二，包括創新創業公司、專項投資於的創新創業管理機構；第三，證監會將建立配套機制，包括統一標識、綠色通道等；第四，提供轉股條款，第五，承銷情況納入證券公司排名體系和履行社會責任體系。第六，鼓勵相關部門和政府提供政策支持。

證監會明確享受稅收試點的創投基金的範圍

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會發布私募基金監管問答，享受稅收試點政策予以明確。創投基金試點地區創投、個人天使投資終止其企業符合條件，可按投資額70%抵扣應稅所得額，證監會明確享受創投基金的範圍和流程。高莉表示，下一步證監會將繼續完善創投基金的差異化監管制度，對創投發展創造良好環境，在服務實體經濟、支持創新創業發揮更大作用。

證監會集中查處內幕交易 已部署稽查18起案件

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會部署專項執法行動第三批案件，集中查處內幕交易。近年來，關聯主體隱蔽從事內幕交易突出，投研人員參與內幕交易多發高發，公職人員從事內幕交易時有發生。

高莉表示，近期證監會稽查部門部署了18起內幕交易案件，集中查處，案件的主要特點，一是內幕信息知情人利用高送轉信息搶先買入股票，獲利后賣出股票；二是大股東和高管利用信息優勢在利空消息發布前精準減持；三是舉牌上市公司過程中，舉牌方相關人員實施內幕交易；四是併購重組過程中；五是中介機構從事內幕交易；六是市場累犯慣犯多次實施內幕交易。

高莉指出，上市公司內部人員要嚴守職業道德紅線和法律底線，不向身邊人泄露內幕信息，投資者要自覺做到不打探內幕消息，下一步證監會將與公安司法紀檢監察等部門，一道推進內幕交易綜合防控體系的建設。

證監會：五方面查處老鼠倉

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會通報老鼠倉執法情況，2014年以來，證監會啟動99起老鼠倉線索稽查，已對15名從業人員採取禁入措施，查處了馬樂、陳志明等一批典型案件，對於規範資管機構誠實守信起到威懾作用。

高莉指出，證監會按照依法全面從嚴監管要求，積極查處老鼠倉，一是推動法律制度不斷完善；二是依託大數據，對歷史交易數據重演鎖定了一批可疑賬戶；三是主動拓寬違法行動領域；四是聯合公安機關開展打擊老鼠倉專項行動；五是加強對經營機構、資管業務的合規檢查。

高莉表示，金融資管行業直接關係到投資者的切身利益，下一步證監會將探索跨部門信息共享，推動出台老鼠倉司法解釋，運用市場禁入、行政處罰等加大違法成本，切斷利益輸送暗道，發現一起查處一起，實現資管市場秩序的根本好轉。

證監會對五宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會對5宗案件作出行政處罰，包括了2宗信披違法違規案，1宗操縱市場案，1宗從業人員私下接受客戶委託買賣證券案，涉及華泰聯合證券，1宗中介機構違法違規案。

證監會：上半年啟動調查和立案調查案件302起

證監會新聞發言人高莉7日通報了證監會2017年上半年案件辦理情況，一是案件數量仍舊高位，上半年啟動初步調查和立案調查302起，涉外案件97起；二是傳統案件依舊高發，上半年查辦案件信披違法、操縱市場案件為主要類型，佔主要案件類型76%；三是併購重組、舉牌要約成為案件高發領域。

高莉指出，案件辦理特點，一是窩案、串案頻發；二是嚴查財務造假，發現長期信息披露違法違規公司；三是針對市場熱點，打擊團伙化操縱市場案件；四是對影響惡劣的行為保持高壓態勢。

高莉表示，下半年證監會將從防範金融風險的大局出發，依法全面從嚴監管要求，不放過證券期貨市場任何形式的違法違規行為。

證監會：明確H股再融資一次核准、分次發行方式

證監會新聞發言人高莉7日表示，證監會明確H股再融資一次核准、分次發行方式。H股公司，包括A+H股公司需在分次發行中嚴格遵守境內外法律法規，在批複額度和有效期內分次發行，每兩次發行間隔不得少於3個月，未用完的額度在批複到期后自動失效。

高莉表示，證監會將繼續關注H股發展的問題，服務實體經濟發展。

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