證監會擬對慧球科技信披違法等八宗案件作出行政處罰

慧球科技「1001項議案」事件引發市場和社會輿論廣泛關注后，證監會黨委高度重視，統一部署，迅速行動，對涉嫌違法違規的相關主體依法立案稽查，全面拓展調查廣度深度、全面查清涉案違法人員、全面深挖涉案違法行為，迅速查辦了廣西慧球科技股份有限公司「1001項議案」等涉嫌信息披露違法違規案。同時，深挖查清了鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱證券市場、匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實業股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規等8宗系列案件，並對相關案件當事人送達了《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

關於慧球科技「1001項議案」事件，經查明，在鮮言指使下，慧球科技於2017年1月在「1001項議案」信息披露申請未獲上交所批准的情況下，將議案的臨時公告通過域名為「www.600556.com.cn」的網站、東方財富股吧對社會公開。慧球科技董事會拋出並審議「1001項」議案的行為違反了公司守法義務及董事會職權的相關法律規定，慧球科技的披露渠道違反法律規定，所披露信息的內容違反法律規定，存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。證監會強調，「1001項議案」事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關公司及實際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項，挑戰黨和政府的權威，藐視法律規定，踐踏社會公德，性質惡劣、情節嚴重，必須依法嚴懲。

同時，還查明「1001項議案」的始作俑者鮮言等及相關上市公司還存在如下違法事實：

一是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的「多倫股份」比例變動兩次超過5%，鮮言未按照相關規定進行報告並予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股優勢連續交易，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段，操縱「多倫股份」（「匹凸匹」）價格。

二是2014年12月，因相關《股權轉讓協議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現較大變化，匹凸匹未按照相關規定及時披露。

三是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經營範圍變更程序，後上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，也未按照相關規定及時披露。

四是2015年5月，匹凸匹發布的更名公告、變更公司經營範圍等公告存在誤導性陳述。

五是顧國平不晚於2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實際控制的上海躬盛網路科技有限公司與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》等系列協議，慧球科技未按照相關規定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

上述行為違反了證券法律法規，依據《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場禁入規定》有關處罰幅度、禁入期限的上限條款規定，證監會擬決定對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規系列案件處以570萬元罰沒款；對鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱股價案處以約347,058萬元罰沒款；對慧球科技涉嫌信息披露違法違規系列案件處以943萬元罰沒款。擬罰沒金額總計近34.8億元。同時擬對鮮言等11名當事人採取終身證券市場禁入措施。

按照法定程序，證監會將聽取上述案件當事人陳述、申辯意見，依法儘快作出行政處罰及市場禁入決定；對於在案件調查過程中發現的鮮言及其他相關當事人涉及的其他違法行為線索，我會將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續抓緊查辦。涉嫌犯罪的，堅決移送司法機關追究刑事責任。

證監會將積極貫徹穩中求進的工作總基調，將防控風險擺在更加重要的位置，依法、全面、從嚴監管，對資本市場各類違法行為堅持「零容忍」「全覆蓋」的執法態度，對欺詐發行、內幕交易、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執法高壓態勢，充分用足用好現有法律空間，讓違法者受到應有的懲罰、付出應有的代價，為資本市場撐起一片藍天。