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或對接「專業投資者」 新三板自然人開戶門檻有望降低

或對接「專業投資者」 新三板自然人開戶門檻有望降低

《證券期貨投資者適當性管理辦法》(下稱「管理辦法」)即將於7月1日實施。記者獲悉,由於新三板自然人投資者有望比照「管理辦法」中的「專業投資者」執行,因而新三板自然人開戶門檻有望事實上降低,即自然人開戶財務門檻從原標準的證券類資產市值 500萬元以上,變更為「金融資產不低於500 萬元,或者最近3 年個人年均收入不低於50 萬元等」。

即將實施的「管理辦法」將投資者分為普通投資者與專業投資者。其中,專業投資者除了機構和法人外,還包括自然人,即要求符合「金融資產不低於500 萬元,或者最近3 年個人年均收入不低於50 萬元等」等條件,其中對金融資產的定義「是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。」

《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行) 》(2013 年 12 月修訂)中,就自然人參與新三板交易,所提的剛性財務門檻是:投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值 500萬元以上。相比之下,即將實施的「管理辦法」對金融資產的界定,範圍要廣泛得多。 某知名券商新三板分析師認為,由於「管理辦法」中「金融資產」範圍擴大到存款、信託、保險等,新三板開戶門檻有望降低,對新三板形成利好。

記者同時獲悉,新三板自然人開戶標準對接「管理辦法」的工作可能將很快實施。

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