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證監會對五宗案件作出行政處罰 西南證券被罰600萬

證監會對五宗案件作出行政處罰 西南證券被罰600萬

6月9日,證監會新聞發言人鄧舸披露,近期證監會對5宗案件作出行政處罰措施。

其中,作為中介機構身陷九好集團漩渦的西南證券因違法違規,被證監會沒收業務收入100萬元,並處以500萬元罰款。此外,1宗限制期內出售股票案件為南興裝備前董事長陳俊嶺違規減持,另3宗案件為信息披露違法違規案。

證監會方面認定,西南證券在擔任九好集團與鞍重股份重大資產重組的獨立財務顧問期間,未按照規定與委託人鞍重股份簽訂委託協議,對併購重組活動未履行進行充分、廣泛、合理調查的職責,未發現九好集團2013年至2015年通過虛構業務、改變業務性質等多種方式虛增服務費收入和貿易收入的事實,未發現九好集團虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質押信息的事實。

另一方面,西南證券2016年4月出具的《關於鞍山重型礦山機器股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易之獨立財務顧問報告》也存在虛假記載、重大遺漏。

據此證監會認定,西南證券的上述行為違反了《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第19條、第21條、第22條,以及《證券法》第20條、第173條規定。依據《證券法》第223條規定,證監會對西南證券責令改正,沒收業務收入100萬元,並處以500萬元罰款;對直接負責的主管人員童星、朱正貴給予警告,並分別處以10萬元罰款。

同時被罰的在限制期內交易股票案則是,2016年5月31日,南興裝備披露《關於首次公開發行前已發行股份解除限售上市流通的提示性公告》,時任公司副董事長、董事的陳俊嶺曾承諾承諾:離職后6個月內,不轉讓所持有的發行人股份。

按持股比例計算,陳俊嶺通過廣州暨南投資有限公司(下稱暨南投資)等間接持有「南興裝備」276791股,暨南投資在出售股份時將嚴格履行陳俊嶺所作出的有關承諾。2016年6月2日至7月6日,暨南投資將持有的「南興裝備」全部賣出,由於工作人員的失誤操作,暨南投資將其中為陳俊嶺預留的作為其離職后6個月內不減持的股份也全部賣出,導致陳俊嶺違法減持276791股「南興裝備」,違法減持金額13003641.18元。

陳俊嶺在離職後半年內轉讓所持有的「南興裝備」股份,違反了《公司法》第141條和《證券法》第38條規定。但證監會鑒於陳俊嶺為防止違法減持採取了相應的措施,違法行為的發生系參股公司工作人員的失誤造成,具有從輕處罰的酌定情節。廣東證監局決定責令陳俊嶺改正,給予警告,並處以40萬元罰款。

鄧舸表示,上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢,始終保持依法全面從嚴監管,保護投資者合法權益,更好地發揮資本市場服務實體經濟的功能和作用。

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