證監會：繼續加強對證券、基金監管 暫停國海證券三項業務受理一年

本報綜合消息 證監會周五舉行例行新聞發布會，發言人張曉軍表示，就去年債券風險事件，證監會擬對國海證券及相關責任人作出處罰，包括擬對國海證券暫停資產管理產品備案一年，暫停新開賬戶一年、暫不受理債券承銷業務一年。責令國海證券在一年內改正並增加內部合規的檢查次數，對郭量等兩位人員，處以分別在8年及10年內不能在證券公司承擔相關職務的處罰，對違法行為移交司法機關。證監會對國海證券相關業務進行了現場檢查，國海證券內部控制存在一些問題。

張曉軍稱，新沃基金去年12月通盈靈活基金，受持有信用債券違約和高槓桿操作兩項因素疊加，出現了大額質押到期無法支付的情況。證監會對新沃基金進行了現場核查。證監會擬對新沃基金和相關責任人進行嚴肅處理。責令新沃基金對核查發現的風控問題進行改正，暫停辦理特定資管計劃備案手續，暫停受理公募基金註冊申請六個月，對負有管理責任的總經理等人出具警示函等措施。

證監會近期對六宗案件作出行政處罰，其中包括了2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，2宗信息披露違法違規案，1宗期貨公司違法違規案。其中，1宗期貨公司違法違規案涉及三立期貨，山西證監會決定對三立期貨責令改正並給與10萬元罰款。

下一步證監會將繼續加強對證券、基金經營機構的監管。對經營管理混亂、違法違規頻發的機構，證監會將採取暫停業務資格，直至撤銷業務資格的措施。

張曉軍表示，各證券基金管理機構要加強核心業務和關鍵人員的管理，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，不得採取人員掛靠等方式讓渡管理人職責，證監會將繼續加強對機構的監管，加大檢查和處罰力度，促進機構持續健康發展，證監會將對對違法違規頻發的機構採取措施，對不履職不盡責的人員採取不適合人選等措施。