ST慧球投資者該向誰索賠 告鮮言還是告公司

以高效的查處速度和極大的處罰力度，證監會於上周對ST慧球 （600556行情資料評論搜索）下達了行政處罰事先告知書。ST慧球及其背後鮮言的違法行為，被證監會揭開了蓋子。新的問題隨之產生，因違法行為受損的投資者應該向誰索賠？向鮮言，還是向ST慧球？

投資者呼籲冤有頭債有主

證監會查明，顧國平不晚於2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。2016年4月26日至27日，鮮言安排其實際控制的上海躬盛網路科技有限公司與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》等系列協議，慧球科技未按照相關規定予以披露。鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。這一樁樁虛假陳述行為，成為投資者後續索賠的依據。

按照慣例，即便上市公司的違規是由實控人或高管造成的，但只要上市公司被認定違規，在實際操作中往往會成為唯一的賠付方。違規的實控人或高管按法律應當承擔賠償責任，上市公司也可以向違規高管追索，但實際上，很少有上市公司會去告違規高管或實控人。在近日由投服中心舉辦的ST慧球中小投資者座談會上，就有投資者提出，由於上市公司中小股東是這場股權之爭的受害者，監管層應嚴懲ST慧球前董監高的違規違法行為，處罰的板子不要打在上市公司身上。投服中心相關負責人則回應稱，投服中心會和廣大中小投資者一起共同起訴真正的責任主體，追索賠償。

直接向鮮言索賠，似乎更合乎情理。凡是在2014年12月1日至2016年1月8日期間買入並在2016年1月8日仍持有慧球，或者在2016年4月27日至2016年8月25日期間買入並在2016年8月25日持有ST慧球的投資者，歡迎將姓名、電話、交易記錄發送郵件至[email protected]的郵箱，或撥打025-84686587、84686577的電話參與由《金證券》「易索賠」頻道組織的索賠。

只告鮮言或遇執行難

不過，有專業的證券維權律師擔憂，如果只是向鮮言索賠，投資者有可能打贏了官司拿不到賠償。

「我們之前和鮮言打過交道，官司打贏不難，但執行很困難。他是堅決不合作的，法院開庭他也不來，法院判決他也不執行，打他電話也不接，連法院都很難聯繫上他。這次索賠規模估計很大，估計會很難執行到位。」有不方便透露姓名的律師這樣表述。「另外，證監會對鮮言下達了超過34億元的罰單，他有沒有錢賠給股民，我覺得也夠嗆。」

律師建議，投資者索賠時肯定要將鮮言列為被告，但也要將其他責任高管和上市公司一併列為被告，這樣拿到賠償才會更有把握。「法理上，上市公司支付了賠款后，後續完全可以向鮮言追索損失。上市公司去追索，比投資者個人追索會容易些。」該律師這麼說。

除了ST慧球以外，另一個與鮮言有關的匹凸匹也是可以索賠的。那些在2014年10月14日至2015年4月14日期間買入匹凸匹，並在2015年4月14日與2015年5月11日之間賣出股票的投資者，也可以參加由《金證券》「易索賠」頻道組織的索賠。