中加頤享純債債券型證券投資基金髮售公告

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金託管人：華夏銀行股份有限公司

二零一七年七月十八日

重要提示

1. 中加頤享純債債券型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）的募集已獲證券監督管理委員會證監許可【2017】661號文註冊。證監會對本基金的註冊並不代表證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或保證。

2. 本基金是契約型開放式債券型基金。

3. 本基金管理人為中加基金管理有限公司（以下簡稱「本公司」）；基金託管人為華夏銀行股份有限公司；登記機構為中加基金管理有限公司。

4. 本基金自【2017】年【7】月【21】日起至【2017】年【10】月【20】日止，通過銷售機構公開發售。

5. 本基金銷售機構為本公司直銷中心。

基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，並及時履行公告義務。本基金募集對象包括符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人；機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；合格境外機構投資者指符合相關法律法規規定可以投資於在境內依法募集的證券投資基金的境外的機構投資者。

6. 在基金髮售期間基金賬戶開戶和基金認購申請手續可以同時辦理。

7. 銷售機構規定投資者投資本基金的首次單筆最低認購金額不低於10元人民幣（含認購費），追加認購最低金額為10元人民幣（含認購費）。投資者在發售期內可多次認購基金份額。通過本基金管理人電子自助交易系統認購，每筆最低金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。通過本基金管理人直銷櫃檯認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為100萬元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。具體認購限額以投資者指定銷售機構的規定為準。招募說明書與本發售公告不一致的，以本發售公告為準。

8. 基金募集期間單個投資人的累計認購規模沒有限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以採取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

9. 投資者通過銷售機構購買本基金時，需開立本基金登記機構提供的基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個基金賬戶。發售期內本公司指定銷售網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。

10. 銷售機構對認購申請的受理並不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請，申請的成功確認應以基金登記機構的確認為準。基金合同生效后，投資人可以到原認購網點列印認購成交確認憑證，或通過中加基金管理有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。

11. 本公告僅對本基金髮售的有關事項和規定予以說明。投資人慾了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在【2017】年【7】月【18】日《證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》上的《中加頤享純債債券型證券投資基金招募說明書》。

12. 本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（www.bobbns.com）。投資人亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金髮售的相關事宜。

13. 對於未開設銷售網點地區的投資人，請撥打本公司的全國統一客戶服務號碼：400-00-95526諮詢購買事宜。

14. 基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整，並予以公告。

15. 風險提示

證券投資基金(以下簡稱「基金」)是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖迴風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時收回全部贖回款項。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金為債券型基金，其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金，低於股票型基金和混合型基金。投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特徵，並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。基金管理人提示基金投資者充分了解基金投資的風險和收益特徵，根據自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產品。

投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。本基金由中加基金管理有限公司依照有關法律法規及約定募集，並經證監會證監許可【2017】661號文註冊。證監會對本基金募集的准予註冊，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。本基金的《基金合同》、《招募說明書》通過《證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》以及基金管理人的互聯網網站www.bobbns.com進行公開披露。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金以1.00元初始面值開展基金募集，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低於初始面值。

基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金，基金銷售機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。

一、本次發售基本情況

1. 基金名稱

中加頤享純債債券型證券投資基金（基金簡稱：中加頤享純債債券，基金代碼：004910）

2. 基金的類別

債券型基金

3. 基金的運作方式

契約型開放式

4. 基金存續期限

不定期

5. 基金份額初始面值

本基金的初始份額面值為人民幣1.00元。

6. 投資目標

力爭在嚴格控制投資風險的前提下，長期內實現超越業績比較基準的投資回報。

7. 投資範圍和對象

本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的國債、金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、中小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資產支持證券、債券回購、銀行存款（協議存款、通知存款、定期存款）等以及法律法規或證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合證監會相關規定）。

本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券，但可以投資分離交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為：本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的80%，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低於基金資產凈值的5%。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資範圍。

8. 發售對象

符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

9. 銷售機構

本公司直銷中心

基金管理人可根據《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，並及時履行公告義務。

10. 發售時間安排與基金合同生效

本基金募集期為【2017】年【7】月【21】日起至【2017】年【10】月【20】日止；基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當的調整，但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

發售時間內，本基金若未達到法定備案條件，基金管理人將延長發售時間並及時公告，但最長不超過法定募集期。

若募集期滿，本基金仍未達到法定備案條件，則本基金募集失敗，基金管理人將把已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

募集期限屆滿，若基金滿足基金備案的條件（即基金募集金額不少於2億元，基金募集份額總額不少於2億份且認購基金的投資人不少於200人，下同），基金管理人依法向證監會辦理基金備案手續，自證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；基金管理人於收到證監會確認文件的次日予以公告。

11. 基金認購方式與費率

（1）本基金的初始份額面值為人民幣1.00元

（2）認購費用

本基金認購費如下表：

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註：M為認購金額

本基金認購費由投資人承擔，不列入基金財產。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。投資者可以多次認購本基金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。

（3）認購份額的計算

本基金份額的認購份額計算方法

投資者認購基金份額的計算方式如下：

1）適用比例費率時，本基金份額的認購份額計算如下：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值

2）適用固定費用時，本基金份額的認購份額計算如下：

凈認購金額＝認購金額-固定費用

認購費用＝固定費用

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額初始面值

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以後的部分四捨五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例：某投資人投資10,000元認購本基金的基金份額，如果認購期內該筆認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：

凈認購金額＝10,000/(1+0.60%)＝9,940.36元

認購費用＝10,000－9,940.36＝59.64元

認購份額＝（9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份

即投資人投資10,000 元認購本基金的基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到9,945.36份基金份額。

（4）基金份額的認購採用金額認購方式。投資人認購本基金時，需按照銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人單筆認購最低金額為10.00元（含認購費），追加認購最低金額為單筆10.00元（含認購費）。通過本基金管理人電子自助交易系統認購，每筆最低金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。通過本基金管理人直銷櫃檯認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為100萬元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。具體認購限額以投資者指定銷售機構的規定為準。招募說明書與本發售公告不一致的，以本發售公告為準。

（5）投資人在募集期內可多次認購，認購期間單個投資人的累計認購規模沒有限制。投資人的認購申請一經受理不得撤銷。

二、發售方式及相關規定

1. 發售期內本公司直銷中心面向個人投資人和機構投資人發售本基金，本基金不設最高認購限額。

2. 投資人在發售期內可多次認購本基金；認購申請一經銷售機構受理，不可以撤銷。

三、個人投資人的開戶與認購程序

個人投資人可以在銷售機構的銷售網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。

一）代銷機構

代銷機構的開戶和認購程序以代銷機構的規定和說明為準。

二）中加基金直銷中心

中加基金直銷中心包括中加基金的直銷櫃檯以及中加基金的電子自助交易系統。

個人投資者可以在中加基金直銷櫃檯辦理基金賬戶開戶、認購申請。

（一）開戶須提供的資料

1、填妥並投資者本人簽字的《個人開戶申請表》；

2、有效身份證件（身份證、軍人證、戶口本和港澳通行證、台胞證、外國護照等）及簽字複印件；除上述明確列舉的有效身份證件以外，投資者提交其它證件的，由註冊登記機構根據屆時有效的法律法規最後認定其是否有效；

注意事項：針對持港澳通行證、台胞證的投資者，應同時提供港、澳、台居民身份證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表以及其在境內連續居住滿一年的證明；

3、提供同名銀行存摺/卡原件及加上個人簽名的複印件。

4、銀行卡相應證明資料(如該卡以往任何業務的銀行回執單，回執單內容中必須包含客戶名稱、證件號碼、銀行卡號、銀行簽章)；

5、填妥並簽字的《個人投資者風險承受能力評估問卷》、《投資者權益須知》、示書》

6、如果投資人開通網上交易需要填寫《網上交易委託協議書》（一式兩份）；

7、本人簽字確認的《個人稅收居民身份聲明文件》

（二）開戶業務流程

櫃檯辦理

1、投資人（經辦人）攜帶相關資料至直銷櫃檯。

2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷櫃檯。

3、直銷櫃檯列印開戶業務受理回單，由投資人（經辦人）確認簽字。

4、投資人（經辦人）可於T+2日起查詢開戶是否成功。

（三）認購須提交資料

1、個人身份證件

2、填妥並簽字的《交易類業務申請表》

3、填妥並簽字的《風險揭示書》

（四）認購業務流程

櫃檯辦理

1、投資人將認購款划入指定直銷專戶。

2、投資人攜帶相關資料，填妥《交易類業務申請表》，交由櫃檯人員處理。

3、直銷櫃檯列印認購業務受理回單，交由投資人。

4、投資人T+2日起可查詢認購是否成功，認購份額須基金成立後方可查詢。

個人投資者還可以通過中加基金的電子自助交易系統認購本基金，根據電子自助交易系統提示的操作步驟進行開戶及認購操作。

四、機構投資人的開戶與認購程序

機構投資人可以在銷售機構的銷售網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。

一）代銷機構

二）中加基金直銷中心

（一）開戶須提供的資料

1、加蓋單位公章的企業營業執照正/副本；

2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的有效證明材料複印件（如《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》等）；

3、加蓋單位公章的法定代表人和經辦人有效身份證件複印件（二代身份證需正反面）；

4、填妥並加蓋單位公章的《機構開戶申請表》、《機構投資者風險承受能力評估問卷》、《投資人權益須知》

5、填妥並加蓋單位公章及法定代表人簽章的《機構印鑒卡》一式三份；

6、填妥並加蓋單位公章和法定代表人章的基金《業務授權委託書》；

7、如開通傳真交易，還須提供加蓋單位公章的《傳真交易協議書》一式兩份

8、如為非金融機構，需提供填妥並加蓋單位公章的《機構稅收居民身份聲明文件》；如為消極非金融機構，需額外提供填妥並加蓋單位公章的《控制人稅收居民身份聲明文件》

9、如為合夥企業形式，提供加蓋公章的企業合伙人名錄及各合伙人身份證件證明；

10、如為QFII機構客戶，提供加蓋公章的《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》複印件；

11、如以產品為開戶主體，除需提供《產品開戶申請表》外，還需提供以下資料：

◆如為金融機構的資產管理計劃，提供該資管計劃相關監管部門核准或備案通過的文件；

◆如為信託公司產品，提供該產品獲得銀監會核准或備案通過的文件；

◆如為保險公司產品，提供該產品獲得保監會核准或備案通過的文件；

◆如為銀行理財產品，提供全國銀行業理財信息登記系統發放的的該產品登記通知書；

◆如為企業年金/社會保障基金/養老金產品，管理人應提供加蓋公章的管理人資格證書、該年金獲得人力資源和社會保障局的確認函、託管行應提供加蓋公章的企業年金基金管理機構資格證書

專業投資者

◆符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）（二）（三）項規定的專業投資者條件的，應當出示經營金融業務許可證或經金融監管部門批准設立的批准文件等身份