一個泄露內幕信息一個從事內幕交易 「好同學」雙雙被罰

■本報記者 朱寶琛

證監會昨日公布的一份行政處罰決定書顯示，證監會決定沒收北京嘉德興業投資集團副總裁王宇勤違法所得4197802元，並處以4197802元罰款，對山東天業房地產開發集團有限公司副董事長、山東濟南聊城商會會長馮玉露處以10萬元罰款。

至於被罰的原因，王宇勤是因為內幕交易「中科英華」股票，馮玉露則是泄露內幕信息。

據悉，中科英華擬收購天業集團所持有的天業黃金90%股權的事項屬於《證券法》規定的「公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定」，是《證券法》第七十五條第二款第（一）項規定的內幕信息。內幕信息形成於2012年10月22日，終止於2013年1月22日，馮玉露為內幕信息知情人，知悉天業集團打算與中科英華商談收購天業黃金事項的時間不遲於2012年10月23日。

馮玉露和王宇勤是北京大學EMBA同學。2012年11月16日13時5分，馮玉露用手機撥打王宇勤手機，通過電話告訴王宇勤天業集團正在和南方一家上市公司談與天業黃金合作的事情。接聽馮玉露電話后，王宇勤於14時11分開始大量拋售其他股票；14時22分，王宇勤存入資金賬戶134萬元；14時05分至14時31分王宇勤證券賬戶陸續買入「中科英華」，佔用賬戶內95%的資金。

值得關注的是，2012年11月19日（停牌當天），王宇勤給其配偶周某濤發簡訊「老馮太靠譜了」，周某濤回復簡訊「停牌了」「俺家買的股票停牌啦，估計要大漲」。王宇勤在公安機關偵查階段表示「感覺馮玉露提供的消息很準確，我根據馮玉露提供的消息確認了中科英華這隻股票」。

2013年3月18日9時49分至2013年3月25日14時10分王宇勤陸續共賣出「中科英華」1353000股，賣出金額8707250元。截至2015年6月1日，王宇勤將剩餘「中科英華」全部賣出，實際盈利為4197802元。

證監會認定，馮玉露的行為違反《證券法》第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述泄露內幕信息行為。王宇勤的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

在另一份行政處罰決定書中，前衛投資管理諮詢有限公司董事長蘇建朝控制七個賬戶內幕交易中科英華股票，被沒收違法所得8777001.14元，並處以8777001.14元罰款。

蘇建朝得到的內幕信息，同樣來自於馮玉露。

據悉，馮玉露為山東濟南聊城商會會長，蘇建朝擔任副會長職務。2010年下半年開始，蘇建朝的前衛投資管理諮詢有限公司與天業集團經常有資金往來。蘇建朝和馮玉露在2012年7月至12月之間電話聯繫頻繁，且於2012年11月7日有過通話，然而調查時兩人手機通訊錄都沒有存對方號碼，雙方均未作出合理解釋。

證監會表示，蘇建朝與馮玉露關係密切，雙方在內幕信息敏感期內有通話聯繫，蘇建朝交易「中科英華」行為明顯異常，認定蘇建朝內幕交易「中科英華」事實清楚、證據充分。