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當東方資管齊蕾的小網吧遇上證監會的大數據,抬頭看,監管饒過誰?

當東方資管齊蕾的小網吧遇上證監會的大數據,抬頭看,監管饒過誰?

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數據有多厲害?

它已經侵佔了職場中八卦和小(zhong)道(bang)消息的生產地:微信和……衛生間。

前段時間,證監會通過大數據監管,查處了一樁「老鼠倉」案件。工銀瑞信基金管理有限公司胡某利用就餐和上衛生間的機會下單買賣的。3年多的時間,用1700萬元本金,胡某的「老鼠倉」前後獲利4200多萬元。

以後,你還敢不敢在私密空間藏「小九九」?

券姐覺得,現在的大數據,與其說是在記錄行動,不如說是在記錄意識。

昨天,大數據又立了一功,一個大功…

原東方證券資管「掌舵人」齊蕾因犯利用未公開信息交易罪被判處有期徒刑五年,並處罰金人民幣1160餘萬元。

可謂是重磅事件了!

要知道,東方資管一直是券商資管一面垂立不倒的旗幟啊…

而這次「老鼠倉」的主角齊蕾,也是久負盛名。

她原系東方證券股份有限公司(以下簡稱東方證券)首席投資官兼證券投資業務總部總經理,擔任自營部門負責人達10年之久,業績豐碩。

涉案的還有齊蕾的丈夫,喬衛平,原系申萬宏源證券有限公司上海瞿溪路證券營業部督導。

這次,證監會是如何「捕鼠」的?

證監會辦案人員透露: 「本案線索來自深交所異動快報,根據深交所線索,調查組在進場之前即已基本鎖定東方證券自營部門。」

該辦案人員稱,與其他內幕交易「一鎚子買賣」不同,齊蕾夫婦和其他「老鼠倉」涉案人員一般都會在長時間、頻繁交易,其留下的交易痕迹更容易被大數據監控系統分析發現。

齊蕾夫妻二人分工明確,交易下單主要由喬衛平負責。在調查過程中,證監會調查組克服重重困難,鎖定並證明喬衛平使用過的電腦近40台,其中喬衛平為規避調查還使用了多台營業部辦公電腦下單。

40台電腦,整就一小網吧啊…

除了大數據挖掘之外,證監會在稽查擴編中,還增加了對手機、日常通訊工具(包括微信、QQ、私信等社交工具)的監控以及數日內的恢復等高科技手段。

筆者專門為證券從業者趕製了「社交行為規範手冊」,希望能幫您「駛得萬年船」。如果你能熟讀,你大概可以規避70%的風險;假如你能背誦,你已經掌握了國內最前沿的「反監guan」寶典;倘若你能倒背如流,恭喜你,今晚上可以睡個好覺了!

別想著通過非法手段在股市賺錢,莫伸手,伸手必被捉!

1.不要在微信中談論個股;就算是微信群也不行;

2.不要以為微博私信是安全的,像新浪、騰訊等任何所謂社交類微博,都必須乖乖的配合監察機關的調查,無條件調用你在社交媒體里的私信內容;

3.不要以為多弄幾個手機就安全了。據說,某基金公司突然有一天監察長按照之前基金經理提供的號碼,挨個打;結果有的手機沒響。手機沒響的那個基金經理就這樣收拾收拾「休假」了;

4.不要以為固定電話是安全的。如果按照大數據的天羅地網被納入重點監察範圍,3個月內的固定電話會被複原通話;

5.不要以為包個和自己沒有親戚關係的小三就可以做老鼠倉了,民政局裡有的親戚關係無處遁形;大數據下,你跟一個賣煎餅果子的都可能有關係。

6.最後給大家講一個故事,季羨林曾給學生講一個笑話:一個江湖郎中在市集上大聲吆喝,叫賣治臭蟲的妙方。有人買了這個妙方,打開用紙一層一層包裹得嚴嚴實實的紙卷,紙上寫著兩個字:勤捉。在監管手段和聲威日新月異的情況下,與時俱進!天天向上吧!

證監會是如何查出內幕交易的?
(105頁高清PPT)

— END —

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來源丨資管縱橫、證監會官網、證券經紀人協作網、央視新聞

編輯丨券姐

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