女基金經理 連「老鼠倉」都做虧

■上證報

上周末證券圈有一個名叫敖翔的人，悲劇性地成為圈內笑柄，一方面是因為此人利欲熏心知法犯法，身為證券從業人員還借他人賬戶炒股；另一方面，此人機關算盡鋌而走險也要炒股，可水平實在不咋樣，累計交易了逾5000萬元之後，一算賬還虧了14萬元。

不過，像敖翔這樣的人並非個別，因為在證監會的「小黑屋」里，比他炒股水平更差的人多的是！

資本市場上的各種非法牟利手段並不新鮮，那些企圖非法牟利卻落得個「不賺反虧還被罰」下場的，則是「大寫的尷尬」。記者來給大家盤點一下這些偷雞不成蝕把米的「出糗者」。糗事一號：

唐漢博表叔「玩票」虧2.78億元

市場操縱常客唐漢博，不久前就因為首起利用滬港通跨境市場操縱案非法獲利逾4188萬元而被重罰。其實，唐漢博的市場操縱親友團還有一個不出名的表叔袁海林。這個表叔跟著表侄炒股可謂屢戰屢勝，被查之前曾有上億元收入，可一旦單飛就現了原形，幾乎把跟著表侄賺的錢全倒賠了出去。

2015年6月1日至7月31日，袁海林「單槍匹馬」控制11個賬戶，通過虛假申報、反向交易等方式影響「蘇寧雲商」和「藍光發展」的價格，並反向賣出。

據查，上述非法操作中，袁海林累計虧損逾2.78億元。

依據《證券法》第203條的規定，證監會決定責令袁海林依法處理非法持有的證券，並對他處以300萬元罰款。

糗事二號：

女基金經理「老鼠倉」虧8萬多元

基金經理「老鼠倉」是另一種讓投資者深惡痛絕的違法違規行為，基金經理不顧投資者信任謀取私利，稱之為碩鼠並不為過。然而，有這樣一名女基金經理，不僅自己的產品管不好，連自己的「老鼠倉」也做虧。

2009年7月20日到2012年1月3日期間，時任滙豐晉信基金管理有限公司平穩增利債券型證券投資基金基金經理的鐘小婧，根據公司授權獲得滙豐晉信管理的11隻股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權，登錄滙豐晉信投資管理交易系統查詢相關基金的委託、成交流水，使用自己證券賬戶以及她具有部分控制權的張某證券賬戶，同步或略晚於滙豐晉信各基金買入同一公司股票。

鍾小婧共交易股票12隻，累計買入成交金額324.85萬元，虧損8.45萬元。

依據原《證券投資基金法》第97條和《證券法》第199條的規定，上海證監局2014年4月22日決定，取消鍾小婧的基金從業資格，並對她處以20萬元罰款。

糗事三號：操縱「寶鼎重工」虧損超380萬元

同樣是利用多個賬戶企圖「玩轉市場」，到頭來卻被市場「玩了一把」。2012年10月31日至2013年7月8日期間，江蘇省蘇州市吳江以勒裝潢建材有限公司法定代表人相建康使用「相建康」普通賬戶、「相建康」信用賬戶等17個證券賬戶，通過連續交易、日內大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易「寶鼎重工」，影響交易價格與交易量。

在此期間，相建康賬戶組累計買入2182.87萬股「寶鼎重工」，買入成交金額24464.321萬元，累計賣出1756.14股，賣出成交金額20046.67萬元。截至2013年7月8日，相建康賬戶組虧損384.58萬元。

在聽證中，當事人的代理人曾以「賬戶資金並非全部為本人所有，部分賬戶非本人操作」「操縱的結果是虧損」等為由請求從輕發落。不過，證監會認為，賬戶資金是否為當事人相建康所有、操縱的結果是否虧損，不影響操縱行為的成立，當事人及其代理人提出的陳述、申辯意見不足以改變行政處罰事先告知書的認定及處罰意見。

依據《證券法》第203條的規定，證監會決定對相建康處以100萬元罰款。

糗事四號：

無虧無盈也要罰

根據2016年5月26日證監會發布的行政處罰決定書，陳岑宇與葉某嬌簽訂合作協議書，約定陳岑宇負責運營廈門聚石屹投資諮詢有限公司。2015年8月3日10點56分至11點04分期間，陳岑宇通過聚石屹公司雇傭交易員，操作「葉某嬌」賬戶交易「西部證券」。

在操縱期間，「葉某嬌」賬戶大量賣出委託申報量多倍於該時點「買一」申報量。同時，完全未成交的筆數佔到總筆數的60%，表明「葉某嬌」賬戶大額的賣空委託在多數情況下都不能成交，這對其他投資者的判斷造成影響，加劇市場空頭氣氛，強化了「西部證券」股票價格的下跌趨勢。在操縱期間，「葉某嬌」賬戶無盈利。

儘管沒有違法所得，依據《證券法》第203條的規定，證監會決定對陳岑宇處以100萬元罰款。

記者了解到，證監會2016年針對惡性操縱市場、老鼠倉、證券從業人員違法買賣股票等行為，已先後部署了4個批次的專項行動，共計查獲50起案件。