私募基金監管上升至國家層面！你要先了解這「九大緊箍咒」

人才 資本 科技 價值

（ID：quanshangcn）

作者：許孝如

私募行業發展的最新規範性文件來了！

就在8月30日晚，國務院發布《私募投資基金管理暫行條例》（徵求意見稿）。其中有哪些重要內容？徵求意見稿對九大方面內容進行了規範。

1

1. 單隻私募基金的投資者人數累計不得超過法律規定的人數。

2. 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得採取將私募基金份額或者其收益權進行拆分轉讓等方式變相突破合格投資者標準。

3. 需要履行投資者適當性管理義務，向投資者充分揭示投資風險，根據投資者的風險承擔能力銷售不同風險等級的私募基金產品。

4. 非公開募集基金，應當制定並採用書面形式簽訂基金合同，明確約定各方當事人的權利義務。

5. 不得通過報刊、電台、電視台、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介；不得以虛假、片面、誇大等方式宣傳推介；不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益。

6. 投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法彙集他人資金進行投資。

7. 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內，向基金行業協會報送。

2

1. 基金的名稱和基金類型；

2. 基金管理人在基金行業協會登記的基本信息；

3. 基金的投資範圍、投資策略和投資限制情況；

4. 基金的收益分配和風險承擔安排；

5. 基金的託管安排；

6. 基金信息提供的內容、方式和頻率。

3

1. 基金資產凈值和基金份額總額；

2. 基金投資運作情況；

3. 基金財務情況；

4. 投資收益分配情況；

5. 基金承擔的費用和業績報酬；

6. 可能存在的利益衝突情況；

7. 投資者賬戶信息。

4

1. 私募基金管理人、私募基金託管人應當設立獨立的基金賬戶，分別管理、分別記賬。

2. 建立從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，防範與投資者發生利益衝突。

3. 妥善保存與私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面相關的交易記錄以及其他資料。

5

1. 不得投資於已上市企業的股權；

2. 國家對創業投資基金給予政策支持

3. 對創業投資基金實施差異化自律管理和服務。包括基金行業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求等方面，實施差異化自律管理和服務。

4. 股權投資基金退出方式可以是，上市轉讓、協議轉讓、被投資企業回購股權、併購重組等方式實現投資退出。

6

1. 登記后6個月內未備案首隻私募基金的；

2. 所管理的私募基金全部清盤后，12個月內未備案私募基金的；

3. 因非法集資、非法經營等重大違法行為被追究法律責任的；

4. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的。

7

1. 依法募集資金，辦理基金備案手續；

2. 按照基金合同管理基金，進行投資；

3. 確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；

4. 編製基金財務會計報告；

5. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息提供事項；

6. 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

7. 編製定期基金報告；

8. 按照基金合同的約定計算並向投資者報告投資者賬戶信息。

8

私募基金託管人應該做什麼？

1. 建立託管業務和其他業務的隔離機制，有效防範利益衝突，保證基金財產的獨立和安全。

2. 安全保管基金財產，對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

3. 辦理與基金託管業務活動有關的信息提供事項；

4. 監督基金管理人的投資運作，及時提示基金管理人違規風險，發現基金管理人的投資活動違反法律法規的，應當拒絕執行並及時向證券監督管理機構報告。

9

1. 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」、「基金管理」等字樣或者近似名稱進行本條例規定的投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。

2. 將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動；

3. 不公平地對待其管理的不同基金財產；

4. 利用基金財產或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

5. 侵佔、挪用基金財產；

6. 泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

7. 從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。

查看往期精彩新聞資訊，請按秘籍操作，版主是按照手機號碼的開頭數字模式排版的，有你的手機號碼前三位嗎？非常有趣哦（~0~）

【138】《某女VC暴強經歷：被騙2.3億一聲沒吭默默承受 最後平和的賺回來20億》

【180】《出身農村，做5年VC，他說買不起房，募資部門姑娘容易跟人跑》

【189】《徐小平：若只剩1美元做marketing 我會花在PR上》

【188】《想做金融？干投行？豆瓣高評分的13本書籍，你讀了嗎》

【187】《金融男的衣櫃，幾個基本款就足夠了》

【186】《如何混金融圈：若投投行的 請介紹給表妹》

【182】《全球融資市場將迎驚天巨變！美國SEC宣布JOBS法案Title II條例正式生效》

【158】《衛哲：別再呼籲新三板轉板，另一個板上有手銬腳鐐等著你》

【157】《創業給戶口！只要拿到A輪，創業者核心團隊可直接得到上海戶口》

【155】《VIE遭遇滅頂之災，中概股企業或將承受巨大衝擊》

【153】《國務院發布9號文：財稅政策支持天使投資、VC、以及創業服務平台發展》

【152】《一位創業者的血淚史：培養了嘀嘀打車CTO等一大幫牛人，但我卻在發傳單，只是因為貸款給女兒買了學區房》

【150】《劉強東：家庭的投資全部都交給太太 她投了Uber很不錯》

【139】《多彩人生！26歲前投行女孩，走56國，最愛印度，朝鮮》

【137】《投行系統的三類人：閑雜人等、逗逼們、螺絲釘》

【136】《用泡妞術解讀私募、併購、上市、風投、天使》

【135】《90后「很傻很天真」 VC只想套錢走人》

【134】《「推手PE」鼎暉：接回南孚,主導雙匯併購…超級交易一次次刷新歷史紀錄》

【133】《徐小平：斯坦福MBA畢業90%都在寫BP拉融資，只有10%做簡歷找工作》

關於我們

行業覆蓋：互聯網、TMT、文化娛樂傳媒

休閑、教育、物流、農業…

分別長摁二維碼 自動識別關注

合作、投稿

請加微信/QQ/郵箱：2050009482

WeMedia自媒體聯盟簽約成員、

更多精彩內容，盡在私募網