國海證券因「蘿蔔章」事件被暫停部分業務受理一年

鳳凰財經訊 5月19日，證監會新聞發言人張曉軍在發布會上通報了證監會對國海證券及相關責任人的處理結果。去年12月13日，國海證券發生債券風險事件，對市場造成不良影響，證監會組織力量對其債券交易業務、資管業務、內控、合規和風控管理進行了全面檢查。

檢查發現，國海證券存在內控混亂、合規管理不規範、違規事項多發等問題，證監會擬對國海證券及有關人員嚴肅處理。證監會擬對國海證券暫停資管產品備案1年，暫停新開證券賬戶1年(經紀業務)，暫不受理債券承銷業務1年。同時，證監會責令國海證券1年內限期改正，增加內部合規的檢查次數，對兩名責任人列為不適當人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

張曉軍表示，證監會已經向國海證券及有關當事人送達了告知書;此外，證監會還將對負責國海證券內控審計的會計師事務所的執業質量進行核查后依法處置。

去年12月14日，國海證券傳出一債券團隊負責人張楊失聯的消息，其讓廊坊銀行代持的100億元債券出現較大虧損，國海證券對此拒不承認。此後，此事的影響持續發酵，涉事機構和監管部門全面介入。

2016年12月20日，證券業協會組織國海證券與相關機構召開協調會議，會議上達成共識：國海證券認可與與會各方的債券交易協議，願意與與會各方共同承擔責任。其中，有關債券由與會各方繼續持有，其中信用債風險收益由國海證券全部承擔;利率債可以持有至到期，利率債投資收益與相關資金成本之差額由國海證券與與會各方共擔，具體細節由公司與與會各方協商。

今年2月，國海證券發布公告稱，在13日下午舉行的2017年第一次臨時股東大會上，《關於張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件處置方案的議案》在投票表決中獲得通過。

國海證券曾表示，根據企業會計準則，其在「蘿蔔章」事件中承擔的債券面值167.8億元全部按成本計入「持有至到期投資」核算。持有期間，債券價格變動均不影響當期利潤。關於張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件處置方案的議案》(以下簡稱《議案》)中明確，承擔全部信用債，共計面值35.9億元;部分利率債按比例各自買斷，國海買斷面值為87.億元;部分利率債由涉事機構繼續持有，其投資收益與相關資金成本之差額由國海與涉事機構共擔，此部分共計面值44.6億元。由此，國海證券承擔的債券面值共計167.8億元。

，國海證券發布了2016年年報。從年報披露的數據來看，雖然「蘿蔔章」事件的影響並未直接影響國海證券的利潤，不過「持有至到期投資」一項較去年同期相比激增逾2105倍。

3月27日晚間

2017年5月17日，深圳證券交易所(深交所)向國海證券股份有限公司(國海證券，000750.SZ)下發問詢函，要求國海證券說明包括其去年所涉「蘿蔔章」事件進展、部分財務指標大幅升降原因、房屋變賣等交易進展等情況。