「牛散」朱康軍以身試法 證監會再出逾5億的天價罰單！

文|金融之家 未瀾

金融之家5月4日訊，「十炒九虧一持平」歷來是股市上亘古不變的存在，從年初至今，先有操縱非法持有證券的鮮言罰沒34.8億巨額警告(史上最高罰沒34億! 操縱股價的「資本流氓」終歸難逃)，後有私募一哥徐翔的有期徒刑，再到審委員馮小樹頂格2.51億的終身禁入市措施，如今又一筆天價罰款在「牛散」朱康軍身上再次應驗。而這一張張天價罰單的背後，是對當事人嚴重的違法違規行為的「回報」，也是金融監管水平及金融工作能力提高的體現。

自昨日(5月2日)證監會公布了行政處罰決定書後，這份天價罰單再次引發資本市場關注，這次的主角與一般散戶不同，「牛散」朱康軍的「虧」並非正常投資造成。

據查明，朱康軍利用陳某明等42個人的49個賬戶，不僅包括自然人，還包括信託賬戶、公司賬戶操縱"鐵嶺新城"和"中興商業"兩隻股票，在2013年9月9日至12月26日，通過集中資金優勢、持股優勢，利用賬戶組，連續買賣「鐵嶺新城」的違法行為，在其控制的賬戶之間交易、影響兩隻股票的交易價格和交易量。

在"鐵嶺新城"的72個交易日期間，朱康軍控制的賬戶組達46個交易日，持股數量占該股無限售條件流通股的10%以上的比例，佔總交易日的63.89%;持股比例在20%以上的有34個交易日，佔總交易日的47.22%。通過買入"鐵嶺新城"申報與賣出"鐵嶺新城"申報之間存在成交情況的有28個交易日，佔總交易日的38.89%。

又在2013年1月4日至2014年5月26日，以類似手法連續買賣「中興商業」。在"中興商業"共有的332個交易日里，朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有82個交易日，佔總交易日的24.70%。通過買入"中興商業"申報與賣出"中興商業"申報之間存在成交情況的有67個交易日，佔總交易日的20.18%。

而這兩次交易分別獲利約1.797億元和8802萬元。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的「操縱證券市場」規定，針對朱康軍操縱股票的行為，證監會決定：沒收朱康軍違法所得2.678億元，並處以2.678億元罰款。

通過在二級市場買賣上市公司股票鐵嶺新城和中興商業讓朱康軍在2013年到2014年兩年裡，輕鬆獲利2.7億。而三年後的天價罰單，也讓他幾年來的冒險所得不僅一夜歸零，還被罰2.678億元。

證監會認為，朱康軍在涉案交易中的操作手法，已經具有明顯的操縱意圖，且其涉案的操縱股票交易價格和交易量行為均服務於這一不法目的。雖然朱康軍在聽證中申辯理由：因看好「鐵嶺新城」和「中興商業」的投資價值而交易，並不存在意圖通過連續交易或者自成交來影響股票交易價格和交易量，進而誤導其他投資者決策以獲利的主觀故意，但證監會認為朱康軍提出的辯解理由缺乏證據支持，也與已查明的事實不符，因此不能成立。

現年49歲的朱康軍，浙江省仙居縣白塔鎮人，大學學歷。曾任浙江涌元資產管理公司常務副總經理,目前共擔任5家企業法人代表，除了杭州錦亮，還包括：杭州躍州物資有限公司、寧波市海曙隆創投資諮詢有限公司、浙江省仙居縣正威機械製造有限公司、天津君隆資產管理有限公司。

與上述身份比起來，朱康軍「巔峰」時期，還曾在2014年1月14日擔任過上市公司浙江凱恩特種材料股份有限公司(002012，凱恩股份(11.790,0.00,0.00%))母公司凱恩集團董事長一職，但僅做了5個月的董事，凱恩股份公告便稱，朱康軍「因個人原因」請辭。

其實，早在2016年4月21日，廣東證監局曾發布過對朱康軍的行政處罰決定書，朱康軍因為存在對強制退市第一股「博元投資」內幕交易行為及超比例持股為披露的違法行為，被罰90萬元。不過，在這一交易中，朱康軍並未因為內幕交易而獲得盈利，在這宗違法買賣中，朱康軍反倒因為配資問題，合計巨虧了1.09億元。

從各種制度的加強來看，無論罰單數量多大，目的都是為資本市場的健康穩定發展和維護投資者的合法權益保駕護航，把防控金融風險放到更加重要的位置，自覺維護和依靠金融監管協調機制，牢牢守住風險底線和發展機遇。

最後一句：不管是開出天價罰單，還是開展專項行動，都在向市場參與者傳遞著一個信號：莫違法，違法必被罰，小心代價很慘重~