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2021/12/25
今年以來，證監會開出了至少31個罰單，涉及罰沒款超過54.72億元，行政處罰的板子打得真是啪啪響，上億元級別的罰沒款比比皆是，已超過去年全年罰沒款總額42.83億元。若拉長時間周期來看，從2016年至今，已有170份行政處罰書從證監會出具，涉及罰沒金額近百億。
證監會不斷重申針對市場各種「忽悠式」重組亂象，不斷完善規則制度，嚴懲擾亂市場秩序的害群之馬，對重組造假、將有毒資產注入上市公司的行為絕不姑息。別以為證監會只會嘴皮子上的功夫，除了放「狠話」，更能動真格。
驚呼兩起大案
這不，前幾天又揪出兩起大案。「忽悠式重組」第一案的九好集團重組上市案以及前發審員馮小樹突擊入股案引起了發布會現場各路媒體的驚呼。
九好集團重組上市案
4月21日，證監會對九好集團、鞍重股份及主要責任人員在《證券法》規定的範圍內頂格處罰，對本案違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恆文等人採取終身市場禁入以及5-10年不等的市場禁入。
如果說對「忽悠式重組」第一案的嚴懲是證監會吹向併購重組領域的監管風暴，而馮小樹突擊入股一案則指向IPO環節：
21日，深交所前工作人員、曾任股票發審委兼職委員的馮小樹涉嫌違法買賣股票，知法犯法。為此，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。這是證監會近來開出的又一天價罰單，這也是繼「鮮言案」34.8億罰沒金后又一起巨額罰金案件。
證監會對鮮言操縱多倫股份價格一案劍指違法違規行為，本次對馮小樹的罰款是針對證監會系統內部的人士。可見證監會監管依法、全面、從嚴的監管原則。
可能大家對天價罰單不免有些疑問，多少才算是「天價」？據現下這些被處罰的機構或是個人，沒個億元級別都不好意思說領到了天價罰單！
據梳理，券商統計出自去年以來證監會行政處罰罰沒款TOP 10，罰沒款超過75億元，十大天價罰單均屬過億級別。根據規定，行政處罰的罰沒款是由當事人上繳至證監會指定的銀行賬戶，進而直接上繳國庫。
以下羅列了去年以來證監會行政處罰罰沒款十大天價罰單:
TOP 1 ：34.7億 「資本玩家」鮮言收史上最大罰單
3月30日，證監會對「資本大玩家」鮮言依法作出「沒一罰五」的頂格處罰，罰金高達34.7億元，這也是證監會開出的「史上最大罰單」。
TOP 2 ：12億 慣犯唐漢博跨境操縱被罰沒排第二
2017年，證監會對唐漢博及其「唐家班」的多位涉案當事人作出了頂格行政處罰，罰沒款合計逾12億元。
在該案調查期間，證監會根據其他線索，同步查實了唐漢博等人涉嫌利用資金優勢、持股優勢操縱其他5隻內地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。
TOP 3 ：6.48億 黃信銘團伙操縱多隻股票遭罰
2016年5月，證監會對黃信銘等人操縱首旅酒店、勁嘉股份、珠江啤酒股票價格一案進行了立案調查、審理。經查明，證監會責令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒收黃信銘違法所得324511120元，並處以324511120元罰款。
TOP 4 ：5.89億 中鑫富盈集中資金操縱2隻股被罰
2015年7月10日至8月28日期間，中鑫富盈、吳峻樂控制多個賬戶，通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱「特力A」、「得利斯」股票價格，反向賣出獲利。證監會決定沒收中鑫富盈違法所得147415733元，並處以442247201元罰款；沒收吳峻樂違法所得173544302元，並處以347088605元罰款。
TOP 5 ：4.99億 前發審委員馮小樹違法炒股遭罰
目前，關於馮小樹的具體行政處罰書還未公開，但從證監會提供的通稿來看，處罰已成定局。
TOP 6 ：4.4億 恆生網路因場外配資領罰單
2015年6月中旬股市巨幅波動，成為監管層清理的「頑疾」。恆生的HOMS、銘創的FPRC等第三方接入系統被業內認為是在股市快速上漲期間，成為場外配資最主要的入市途徑。證監會決定，沒收恆生網路違法所得約10986萬元，並處以約32960萬元罰款，對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。
TOP 7 ：3億 任良成操縱市場成累犯
2016年11月份，證監會再次對累犯任良成的操縱市場行為予以行政處罰，沒收其違法所得約1億元，並處以約2億元罰款。2015年，證監會曾對任良成市場操縱行為予以行政處罰，沒收其違法所得，並處以一倍罰款。本案是證監會對任良成的第二次行政處罰。
TOP 8 ：1.3億 內幕交易者蘇嘉鴻領罰單
內幕交易不僅有損市場公平，還易給市場造成投機氛圍，應堅決予以打擊，蘇嘉鴻就因此被罰沒1.3個億。
TOP 9 ：1.28億 內幕交易海潤光伏，九潤管業被罰
楊懷進、周宜可、張永欣、任向東為海潤光伏2014年度業績預虧這一內幕信息的知情人。證監會其4人分別處以60萬元罰款；沒收九潤管業違法所得6194.07萬元，並處以6194.07萬元罰款；對九潤管業違法行為直接負責的主管人員任向東給予警告，並處以30萬元罰款。同時，對其4人分別採取3年至10年證券市場禁入措施。
TOP 10 ：1.24億 遊資界代表瞿明淑操縱市場案
2016年6月6日，證監會決定，對瞿明淑通過集中資金優勢連續買賣、虛假申報等方式，影響「恆源煤電」、「中科英華」、「東風汽車」、「安陽鋼鐵」等4支股票的價格和交易量，並於當日反向賣出的行為進行處罰，沒收違法所得約3116萬元，並處以約9349萬元罰款。
監管部門全面規範市場主體和中介機構市場行為，打擊上市公司頻繁無序再融資，忽悠式重組、不合理高送轉，以及虛假信息披露、操縱市場等亂象，展現了監管部門從嚴監管的決心。對證券期貨違法違規行為保持高壓姿態，牢牢守住不發生系統性金融風險底線。對系統幹部自身違法行為一視同仁，依法嚴厲懲處，推動全面從嚴治黨向縱深發展，堅定維護金融秩序，促進金融業安全運行。
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