周信鋼被上海證監局罰款50萬元 因信披違法及短線交易

周信鋼被上海證監局罰款50萬元

和訊網消息 近日,上海證監局公布對「香水大王」周信鋼的行政處罰決定書。決定對周信鋼2014年至2015年期間買賣永利帶業、海聯訊兩隻股票時的信息披露及短線交易違法行為給予警告,並處於合計50萬元的罰款。

經上海證監局查明,周信鋼實際控制其本人、其女周某、其妻李某3個賬戶(以下簡稱「周信鋼賬戶組」或「賬戶組」),該賬戶組自2014年2月19日開始買賣「永利帶業」股票,2014年6月13日,持有「永利帶業」8,529,330股,占其總股本5.2805%,2014年6月16日,賬戶組買入561,480股,賣出111,500股,之後連續進行了多筆買賣交易直至2014年7月16日賣出1,273,493股,持股比例下降至4.5652%,共盈利-49,026.46元;2014年7月18日,賬戶組持股達8,687,024股,占其總股本5.3781%,持股比例再次超過5%,直至2015年4月14日,賬戶組持股比例持續超過5%,最高達5.6578%,期間進行了多筆買賣交易,共盈利287,545.78元。

此外,周信鋼賬戶組自2014年1月17日開始買賣「海聯訊」股票,2014年7月25日,賬戶組持有「海聯訊」6,701,803股,占深圳海聯訊科技股份有限公司總股本5.0013%,2014年7月28日,賬戶組買入10,000股,賣出15,000股,持股6,696,803股,持股比例降至4.9976%,共盈利-16,109.55元。之後,賬戶組繼續交易該股票,截至2015年4月14日,持股比例均在5%以下。

值得注意的是,在上述期間內,周信鋼於2014年4月9日將其國信證券賬戶持有的1,051,897股「永利帶業」股票進行為期182天的約定購回式證券交易。2014年9月22日,周信鋼將約定購回交易期限延期至2015年4月9日,2015年4月7日購回上述股票。周信鋼在申辯中稱,用於約定購回式證券交易的「永利帶業」股票,已發生權利轉移,不應認定該交易項下股票為其所有。其多次詢問相關券商,均得到在股票賣出給券商期間,不計入其持股比例的答覆。

上海證監局認為,約定購回式證券交易的股票在待購回期間,周信鋼可以通過國信證券,按照其自己的意願行使出席股東大會、提案、表決等權利,即可以實際支配其用於約定購回式證券交易的「永利帶業」股票表決權,該部分股票在待購回期間應計入其賬戶組持股數量並進行披露。另外,無論是否將約定購回式證券交易股票計入其賬戶組持股數量,其持有「永利帶業」股份均多次超過5%,達到信息披露標準,相關買賣行為構成短線交易。

上海證監局表示,周信鋼賬戶組兩次持有「永利帶業」股票、一次持有「海聯訊」股票超過總股本5%后,周信鋼作為實際控制人,均未按照《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定履行信息披露義務,構成了《證券法》第一百九十三條所述違法行為。周信鋼賬戶組持有「永利帶業」、「海聯訊」超過總股本5%后,多次在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,違反了《證券法》第四十七條的規定,構成了《證券法》第一百九十五條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條的規定,上海證監局決定:對周信鋼信息披露違法行為給予警告,並處以40萬元罰款;對周信鋼短線交易違法行為給予警告,並處以10萬元罰款。上述罰款金額合計50萬元。