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國海證券收證監會處罰事先告知書 同步披露大股東增持計劃

國海證券收證監會處罰事先告知書 同步披露大股東增持計劃

「假章門」事件主角國海證券被開罰單。在此時間點上,公司大股東同步披露了擬進一步增持的計劃。

國海證券5月19日晚間公告,公司當日收到證監會《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》。

公告顯示,證監會列舉國海證券六項違規行為,並決定在一年內暫不受理債券承銷業務有關文件,暫停資產管理產品備案,暫停新開證券賬戶;責令增加內部合規檢查次數,在一年內對公司開展全面內部合規檢查,並每季度向證監會提交檢查和整改報告等。

19日下午的證監會新聞發布會上,新聞發言人張曉軍也表示,證監會對國海證券進行了現場檢查。檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題,為了規範機構的經營行為,證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。暫停國海證券資管產品備案一年,暫停新開證券賬戶一年,暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年,責令國海證券一年內限期改正,增加內部合規次數,對兩名責任人為不適當人選,其中,涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

值得一提的是,國海證券19日晚間還同步披露了大股東廣西投資集團擬進一步增持的消息。今年118日,廣西投資集團表示計劃自2017120日起的6個月內,在二級市場增持國海證券股份,增持股份數量不超過公司總股本的2%。該計劃實施至今,廣西投資集團通過其全資子公司廣西投資集團金融控股累計增持國海證券5061萬股,占公司總股本的1.2%

在上述增持計劃基礎上,519日,國海證券接到大股東廣西投資集團通知,將按照原增持計劃,在原實施期限內增持國海證券至其總股本的2%;並計劃在二級市場進一步增持不超過2%的國海證券股份,全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%,實施期限為自2017519日起的12個月內,且增持不設定價格區間。

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