最高法也來護航股市 依法嚴懲證券犯罪行為

2017/08/09
防範和化解資本市場系統性風險,促進資本市場的持續健康發展。

近日,最高人民法院印發《最高人民法院關於進一步加強金融審判工作的若干意見》,就人民法院貫徹落實全國金融工作會議精神,加強金融審判工作,保障經濟和金融良性循環健康發展提出了30項意見,提出依法嚴厲懲治證券犯罪行為,防範和化解資本市場的系統性風險,促進資本市場的持續健康發展。

《意見》要求,要對於能夠實際降低交易成本,實現普惠金融,合法合規的金融交易模式依法予以保護,對以金融創新為名掩蓋金融風險、規避金融監管、進行制度套利的金融違規行為,要以其實際構成的法律關係確定其效力和權利義務。對於以金融創新名義非法吸收公眾存款或者集資詐騙,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

《意見》要求嚴格依法規制高利貸,對超過民間借貸利率司法保護上限的利息不予保護,以降低實體經濟融資成本。依法認定新類型擔保的法律效力的方式,增強中小微企業融資能力。依法審理證券、期貨民商事糾紛案件,規範資本市場投融資秩序,引導把更多金融資源配置到經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,更好滿足實體經濟多樣化的金融需求。

《意見》對互聯網金融問題給予了高度的關注,規定依法認定互聯網金融所涉具體法律關係,據此確定各方當事人之間的權利義務。依法嚴厲打擊涉互聯網金融或者以互聯網金融名義進行的違法犯罪行為,規範和保障互聯網金融健康發展。

對於涉及私募股權投資、委託理財、資產管理等新類型金融交易糾紛案件,《意見》要求,要加強新類型金融案件的研究和應對,準確適用合同法、公司法、合夥企業法、信託法等法律規範,確定各方當事人之間的權利義務。

針對實踐中存在的無金融資質的國有企業變相從事金融業務,成為貸款通道的問題,《意見》要求,對其變相從事金融業務,套取金融機構信貸資金又高利轉貸的,應當依法否定其放貸行為的法律效力,並通過向相應的主管部門提出司法建議等方式,遏制其通道業務,引導其回歸實體經濟。

《意見》把依法防範和化解金融風險,切實維護金融安全放到了更為重要的位置。要求通過充分發揮破產審判的功能,依法處置「殭屍企業」,推動經濟去槓桿。對於已不具備市場競爭力和營運價值的「殭屍企業」,及時進行破產清算,化解過剩產能,降低企業槓桿率。對於雖然喪失清償能力,但仍能適應市場需要、具有營運價值的企業,則要綜合運用破產重整、和解制度手段進行拯救,優化社會資源配置,實現企業再生。

在依法保護金融債權方面,《意見》要求,依法打擊逃廢金融債權的行為,提高審判效率,降低金融債權實現成本。

在規範整治資本市場方面,《意見》要求,依法嚴厲懲治證券犯罪行為,防範和化解資本市場的系統性風險,促進資本市場的持續健康發展。對房地產行業存在的泡沫和潛在的金融風險,《意見》要求,依法妥善審理相關案件,有效防範房地產市場潛在風險對金融穩定和金融安全的傳導與衝擊,引導房產交易回歸居住屬性。

針對地方交易場所未經許可或者超越經營許可範圍開展的違法違規交易行為,《意見》規定,要嚴格依照相關法律和行政法規的禁止性規定,否定其法律效力,明確交易場所的民事責任,有效防範區域性金融風險。

在防範地方政府債務風險方面,《意見》要求,依法認定政府違法提供擔保的法律責任,規範政府行為。依法認定地方政府利用平台公司融資、政府和社會資本合作(PPP)、投資基金、購買服務等方式變相舉債作出的行政行為或者簽訂的行政協議的性質、效力和責任,明確裁判規則,劃出責任邊界,有效防範地方政府債務風險的集聚。

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