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證監會通報20大典型違法案例 證監稽查觸及市場內外主體

證監會通報20大典型違法案例 證監稽查觸及市場內外主體

2月24日,證監會通報了2016年證監稽查20大典型違法案件,涉及操縱市場、IPO欺詐發行及信息披露違法、中介機構違法違規、內幕交易及利用未公開信息交易、編造和傳播虛假信息、私募機構違法違規、非法經營等違法事實及市場內外各類主體。

滬港通跨境操縱第一案、欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法違規案、恆生公司非法經營證券業務案等赫然在列。

六大操縱市場案多個「首次」

據證監會介紹,唐某博等人操縱市場案系證監會成功查獲的首起不法投資者繞道香港開立證券賬戶,借道滬股通交易機制反向操縱A股的新型案件。

2010年以來,唐某博等多次、反覆在境內或跨境實施操縱市場等違法行為,唐某博及其關聯人員唐某子、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規活動被證監會多次查處。后證監會調查發現,唐某博等人利用在香港和內地開立的證券賬戶,操縱「滬港通」標的股票「小商品城」,通過製造人為的交易價格和交易量,誤導其他投資者參與交易,實施跨境操縱;此外,還利用資金優勢、持股優勢操縱其他5隻內地股票;兩起案件非法獲利近3億元。

該案的成功查獲是對證監會與香港證監會跨境執法合作有效性的實戰檢驗,也是兩會攜手共同維護兩地市場秩序的經典案例。在滬港通平穩運行近兩年、深港通即將開通之前作出行政處罰告知,對市場具有示範效應和警示意義。

此外,證監會還通報了朱德洪、上海永邦合謀操縱「宏達新材」案;中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱「特力A」、「得利斯」案,該案刷新了證監會行政處罰罰沒金額最高記錄;另外通報了全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件,即姜為操縱「甲醇1501合約」操縱案;朱煒明「搶帽子」操縱案,此案是一起典型的證券從業人員用「搶帽子」手法操縱市場非法獲利的案件;以及任良成操縱多隻股票案。

嚴查IPO欺詐發行信披違法

2016年全市場最關注的是欺詐發行強制退市第一案,即欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法違規案。據證監會介紹,欣泰電氣為實現在創業板發行上市目的,報送包含虛假財務報告的發行申請材料,騙取發行核准;上市後繼續披露虛假財務報告,構成欺詐發行、虛假陳述。證監會依法對欣泰電氣及其17名現任或時任董監高及相關人員進行行政處罰,並對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙,時任總會計師劉明勝採取終身證券市場禁入措施。

深圳證券交易所隨即對欣泰電氣啟動重大違法強制退市程序。興業證券主動出資5.5億元設立投資者先行賠付專項基金。此外,證監會依法向公安機關移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件,並對欣泰電氣首發上市保薦機構興業證券、審計機構北京興華會計師事務所、法律服務機構北京市東易律師事務所依法查處。本案中監管部門綜合運用行政、民事和刑事手段,嚴懲IPO欺詐發行,對市場形成有力震懾,有利於凈化市場環境。

在IPO欺詐發行及信息披露違法案件中,遼寧振隆特產財務造假案更為典型,遼寧振隆特產IPO財務造假主動撤回材料同樣受到頂格罰。

另外,證監會還通報了重大資產重組「借殼方」財務造假第一案——康華農業、步森股份信息披露違法違規案,以及新三板財務造假第一案,即參仙源財務造假案。

市場內外涉案主體增多

證監會同時公布了若干涉及中介機構、私募機構、自媒體等相關主體的典型案件,以及相關非法場外配資的案件。如中德證券財務顧問業務未勤勉盡責案;立信會計師事務所、中同華資產評估有限公司未勤勉盡責案;利安達會計事務所違法違規案;「安碩信息」異常交易案;青原投資違法違規案;厲建超「老鼠倉」案等等。

近年來,市場外涉案主體也逐漸增多,彌達斯編造、傳播「招商銀行喊國家隊還錢」虛假信息案。2016年2月24日,微信公眾號「彌達斯」發布《國家隊:招商銀行副行長喊你還錢了》,引發市場關注,隨後又發布勘誤道歉聲明。「彌達斯」總編輯李輝為吸引眼球,採用不符合實際的標題,其部分報道內容斷章取義、為主觀臆測。

該虛假信息通過微信、轉載等多方式廣泛傳播,造成較大市場影響。2016年10月14日,證監會作出行政處罰,責令中融匯智、李輝改正,並分別處以20萬元罰款。

另外,針對場外配資中的證券違法違規問題,證監會組織稽查力量對杭州恆生網路技術服務有限公司(以下簡稱恆生公司)等進行專項核查後轉入立案調查。恆生公司等網路技術公司明知一些機構或個人不具有經營證券業務資質,仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體(具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算等功能),提供相關服務,獲取非法收益上億元。

上述有關行為違反了《證券法》規定,構成非法經營證券業務。證監會依法對恆生公司等違法所得進行「沒一罰三」的行政處罰,並對相關責任人予以警告、罰款。經營證券業務必須經國務院證券監督管理機構批准,任何人未經許可非法從事證券業務都是對資本市場基本法律制度的漠視,是對廣大投資者合法權益的損害,證監會將依法嚴懲。

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