證監會授權交易所 監管執法前移

華夏時報（）記者劉思希 北京報道

9月1日，證監會新聞發言人高莉在例行新聞發布上表示，近日，證監會就修訂《證券交易所管理辦法》（徵求意見稿）向社會公開徵求意見。

高莉介紹，此次修訂的重點體現在兩個方面：一是優化交易所內部治理結構，進一步體現和發揮會員的法律地位及作用；二是進一步促進證券交易所履行一線監管職責，發揮自律管理作用。

修訂的主要內容包括：完善交易所內部治理結構，增設監事會並進一步明確會員大會、理事會、監事會、總經理的職權；突出交易所自律管理屬性，明確交易所依法制定的業務規則對證券交易活動的各參與主體具有約束力；強化交易所對證券交易活動的一線監管職責，明確交易所對於異常交易行為、違規減持行為等的自律管理措施；強化交易所對會員的一線監管職責，建立健全證券上市交易公司的一線監管職責，完善有關信息披露、停復牌的制度要求；進一步完善交易所在履行一線監管職責、防範市場風險中的手段措施，包括實時監控、限制交易、現場檢查、收取懲罰性違約金等。

高莉表示，《證券交易所管理辦法》的修訂，對交易所回歸本位，切實發揮好對證券交易活動組織、監督、管理和服務的功能，對優化市場資源配置，服務實體經濟有重大意義。通過對異常交易行為的前端管控，實施監控市場重大異常波動，有利於切實維護市場秩序，防範並化解市場風險；同構強化對交易所會員、證券上市交易公司的監督管理，防範並處置異常交易、內幕交易、市場操縱等違法違規行為，有利於進一步強化對投資者權益的保護；通過健全交易所自身機制，有利於促進交易所建設成為具有自身特色的、一流的、國際化的證券交易所。

英大證券首席經濟學家李大霄在解讀證監會此次修訂內容徵求意見稿時對記者表示，新修訂的內容是進一步完善證監會的監管職責，這也是劉士余主席一直強調的證監會監管職責由以前的一家擔負，前移到現在由證監會和交易所共同負擔這個責任，甚至是讓交易所負擔更多的職責。

實際上，在前不久的證券交易所一線監管國際研討會上，證監會主席劉士余就曾表示：「坦率地講，過去我們的交易所一線監管職能發揮得很不夠。2015年股市異常波動充分暴露了這一點。我們認識到，交易所決不是單純的交易平台，必須是強大的監管者。」

這也是繼今年2月全國監管工作會議上以及4月深交所會員大會上屢次強調交易所監管之後，劉士余就交易所一線監管再度發聲。

李大霄指出，證券交易所實際上是在成熟市場一個天然的監管主體，而且它是能夠一線監管，接觸到一手材料，能夠掌握更多的動態和消息。從的證券交易所來看，有一個天然的優勢就是我們能夠看通看透所有的賬戶，這是其他國家市場沒有的。這也方便我們對一些違法違規行為及時發覺，採取有效的監管措施。因此，交易所可能在新修訂的辦法裡面肩負更重要的職責，這對保護投資人權益，維護市場秩序，推動市場健康穩定發展都是有非常重要的作用。

交易所決不是單純的交易平台，必須是強大的監管者。交易所要切實維護市場秩序，對廣大投資者負責。尤其是所有的交易活動發生在交易所，所有的交易記錄在交易所留痕，交易所抓監管責無旁貸。在談及證監會的罰款力度時李大霄表示，縱觀整個資本市場，現在證監會的罰款力度一點都不亞於美國的證監會，也表現出證監會加強監管的舉措，可以說，證監會這次是動真格的了。

編輯:嚴暉

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