證監會出台證券基金機構合規管理辦法

6月9日，證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》進一步強化了對相關人員的問責力度，還明確提出，合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低於中位數。證監會將加大對違規行為的處罰力度，開展證券基金經營機構合規管理專項檢查。

《辦法》將於2017年10月1日起施行。證監會將指導證券業協會、基金業協會結合證券、基金行業的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則，擬與《辦法》同步實施。

此前，隨著市場、行業的發展變化，證券基金經營機構合規管理中也表現出一些問題，包括將合規管理僅僅視作合規部門的職責，對董事會、監事會、高級管理人員和合規負責人的合規管理職責劃分不清，合規負責人履職保障不足，處罰問責力度不夠等問題。

證監會是在總結實踐經驗的基礎上，對《證券公司合規管理試行規定》和《證券投資基金管理公司督察長管理規定》進行了修訂，起草了統一的《辦法》。《辦法》通過明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人等各方職責，提高合規履職保障，加大違法違規追責力度等措施，切實提升公司合規管理有效性，不斷增強公司自我約束能力，促進行業持續健康發展。

《辦法》督促證券基金經營機構秉持客戶利益至上原則，並提出八條通用的合規原則，嘗試以原則導向方式，解決現有規則導向監管框架下，新業務、新活動缺乏及時、可用的規範標準問題：一是充分了解客戶信息並及時更新；二是確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶；三是持續督促客戶規範證券發行行為，動態監控客戶交易活動；四是嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責；五是有效管理內幕信息和未公開信息；六是防範利益衝突，公平對待客戶；七是依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，防止不正當關聯交易和利益輸送；八是審慎評估經營管理行為對市場的影響，採取有效措施防止擾亂市場秩序。

《辦法》進一步強化了對相關人員的問責力度，明確對不履職、不盡責的董事、監事、高級管理人員、合規負責人，可依法採取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施，對違規情節嚴重的，依法採取警告、罰款等行政處罰。

特別值得注意的是，針對部分證券基金經營機構合規管理有效性評估流於形式的問題，《辦法》明確要求證券基金經營機構每年必須進行內部評估，每三年必須委託具有專業資質的外部專業機構進行全面評估。同時，為保障外部評估的質量，要求證券業協會和基金業協會在自律規則中細化專業機構的資質要求。

證監會新聞發言人鄧舸表示，考慮到行業落實有關制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監事會、高管人員、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變「要我合規」為「我要合規」，為行業的持續健康發展保駕護航。