證監會出台證券基金機構合規管理辦法 還有哪些監管措施你要知道！

證監會出台證券基金機構合規管理辦法

強化相關人員問責力度並明確稱職的合規負責人年薪收入底線

證券基金經營機構每年必須進行內部評估，每三年必須委託具有專業資質的外部專業機構進行全面評估

本報記者 左永剛

6月9日，證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》進一步強化了對相關人員的問責力度，還明確提出，合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低於中位數。證監會將加大對違規行為的處罰力度，開展證券基金經營機構合規管理專項檢查。

《辦法》將於2017年10月1日起施行。證監會將指導證券業協會、基金業協會結合證券、基金行業的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則，擬與《辦法》同步實施。

此前，隨著市場、行業的發展變化，證券基金經營機構合規管理中也表現出一些問題，包括將合規管理僅僅視作合規部門的職責，對董事會、監事會、高級管理人員和合規負責人的合規管理職責劃分不清，合規負責人履職保障不足，處罰問責力度不夠等問題。

證監會是在總結實踐經驗的基礎上，對《證券公司合規管理試行規定》和《證券投資基金管理公司督察長管理規定》進行了修訂，起草了統一的《辦法》。《辦法》通過明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人等各方職責，提高合規履職保障，加大違法違規追責力度等措施，切實提升公司合規管理有效性，不斷增強公司自我約束能力，促進行業持續健康發展。

《辦法》督促證券基金經營機構秉持客戶利益至上原則，並提出八條通用的合規原則，嘗試以原則導向方式，解決現有規則導向監管框架下，新業務、新活動缺乏及時、可用的規範標準問題：一是充分了解客戶信息並及時更新；二是確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶；三是持續督促客戶規範證券發行行為，動態監控客戶交易活動；四是嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責；五是有效管理內幕信息和未公開信息；六是防範利益衝突，公平對待客戶；七是依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，防止不正當關聯交易和利益輸送；八是審慎評估經營管理行為對市場的影響，採取有效措施防止擾亂市場秩序。

《辦法》進一步強化了對相關人員的問責力度，明確對不履職、不盡責的董事、監事、高級管理人員、合規負責人，可依法採取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施，對違規情節嚴重的，依法採取警告、罰款等行政處罰。

特別值得注意的是，針對部分證券基金經營機構合規管理有效性評估流於形式的問題，《辦法》明確要求證券基金經營機構每年必須進行內部評估，每三年必須委託具有專業資質的外部專業機構進行全面評估。同時，為保障外部評估的質量，要求證券業協會和基金業協會在自律規則中細化專業機構的資質要求。

證監會新聞發言人鄧舸表示，考慮到行業落實有關制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監事會、高管人員、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變「要我合規」為「我要合規」，為行業的持續健康發展保駕護航。

證監會：前4個月終止審查IPO企業35家

財務狀況異常是主因

本報記者 左永剛

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸通報了2017年前4個月終止審查（申請撤回）和未通過發審會（被否決）IPO企業情況。其中，終止審查IPO企業35家，未通過發審會IPO企業18家。尤為值得注意的是，在35家終止審查IPO企業中，22家企業存在經營狀況或財務狀況異常問題，佔比高達62.86%。

據鄧舸介紹，35家終止審查IPO企業存在的問題主要包括以下幾個方面：一是經營狀況或財務狀況異常，22家企業存在此類問題，佔比62.86%；二是會計核算的規範性存疑，5家企業存在此類問題，佔比14.28%；三是業績下滑，4家企業存在此類問題，佔比11.43%；四是股權或戰略調整，4家企業存在此類問題，佔比11.43%。

而18家未通過發審會IPO企業主要存在五方面問題：一是內控制度的有效性及會計基礎的規範性存疑，6家企業存在此類問題，佔比33.33%；二是經營狀況或財務狀況異常，5家企業存在此類問題，佔比27.78%；三是持續盈利能力存疑，3家企業存在此類問題，佔比16.67%；四是關聯交易及關聯關係存疑，3家企業存在此類問題，佔比16.67%；五是申請文件的真實、準確、完整和及時性存疑，1家企業存在此類問題，佔比5.55%。

根據證監會發布的統計數據，截至2017年5月19日，今年證監會共審結IPO企業257家，其中，已核准的IPO企業188家；未通過發審會（被否決）的IPO企業24家；終止審查（申請撤回）的IPO企業45家。IPO審結通過率約為73.15%，未通過（包括終止審查和否決）率約為26.85%。從目前IPO企業終止審查和否決情況看，從嚴監管工作取得了一定成效。

鄧舸表示，下一步，證監會將進一步強化發行監管，嚴格審核，在嚴防企業造假的同時，嚴密關注企業通過短期縮減人員、降低工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將綜合運用專項問核、現場檢查、採取監管措施、移送稽查等方式嚴肅處理。

證監會通報5宗案件

南興裝備原副董事長離職后違法減持被罰

本報記者 左永剛

6月9日，《證券日報》記者從證監會獲悉，證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括1宗中介機構違法違規案、3宗信息披露違法違規案、1宗限制期內交易股票案。其中，1宗限制期內交易股票案涉及南興裝備，該案中，南興裝備原副董事長離職后因誤操作違法減持被罰。

據證監會新聞發言人鄧舸介紹，在1宗中介機構違法違規案中，西南證券因在「九好集團忽悠式重組案」中未盡勤勉職責，未能發現九好集團虛增3億元銀行存款，3億元銀行貸款及3億元定期存單質押的違法事實，存在重大遺漏，基於此，證監會對西南證券作出行政處罰，責令改正，並沒收其業務收入100萬元，並處以500萬元罰款，對西南證券兩位責任人各處以10萬元罰款。

在1宗限制期內交易股票案中，陳俊嶺於2011年1月份至2016年5月10日期間任南興裝備股份有限公司（簡稱南興裝備）副董事長、董事，2016年5月11日正式離職。2016年5月31日，南興裝備披露《關於首次公開發行前已發行股份解除限售上市流通的提示性公告》，陳俊嶺在其中承諾：離職后6個月內，不轉讓所持有的發行人股份；按持股比例計算，陳俊嶺通過有廣州暨南投資有限公司（簡稱暨南投資）等間接持有南興裝備約27.68萬股，暨南投資在出售股份時將嚴格履行陳俊嶺所作出的有關承諾。2016年6月2日至7月6日，暨南投資將持有的南興裝備全部賣出，由於工作人員的失誤操作，暨南投資將其中為陳俊嶺預留的作為其離職后6個月內不減持的股份也全部賣出，導致陳俊嶺違法減持27.68萬股南興裝備，違法減持金額約為1300.36萬元。陳俊嶺在離職後半年內轉讓所持有的「南興裝備」股份，違反了《公司法》和《證券法》相關規定。鑒於陳俊嶺為防止違法減持採取了相應的措施，違法行為的發生系參股公司工作人員的失誤造成，具有從輕處罰的酌定情節。依據《證券法》、《行政處罰法》相關規定，廣東證監局決定責令陳俊嶺改正，給予警告，並處以40萬元罰款。

除此之外，證監會分別對3宗信息披露違法違規案作出了相應的處罰。

鄧舸表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢，始終保持依法全面從嚴監管，保護投資者合法權益，更好地發揮資本市場服務實體經濟的功能和作用。

證監會：持續關注興業證券先行賠付工作的後續進展

本報記者 左永剛

6月9日，就欣泰電氣保薦機構興業證券公告設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金相關問題，證監會新聞發言人鄧舸回應稱，證監會將持續關注興業證券先行賠付工作的後續進展，切實保護投資者的合法權益。

鄧舸表示，證監會了解到，證券投資者保護基金有限責任公司發布了該項基金的管理人公告，正式啟動興業證券通過專項基金先行賠付因欣泰電氣欺詐發行致使投資者經濟損失的相關工作。

鄧舸表示，證監會注意到興業證券在欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金設立公告中，有針對性地做了安排，在遵守相關法律的基礎上，充分保護投資者合法權益。如除依據相關司法解釋的規定，賠付適格投資者二級市場投資差額損失外，還參照《合同法》關於合同被撤銷后的法律責任的規定，對申購新股后一直持有到退市的投資者可按照其申購價格賠償持有損失，並受讓對應新股。

據鄧舸介紹，日前，證券業協會已經牽頭證券投資者保護基金有限責任公司、深圳證券交易所、證券登記結算有限責任公司和興業證券成立了欣泰電氣欺詐發行投資者先行賠付工作協調小組，為本次先行賠付做了大量前期準備工作，並將按照各自的職責分工幫助適格投資者充分利用交易平台和資金結算渠道，在短時間內完成賠付金額確認、和解承諾函簽署、賠付資金划轉工作。

證監會一直高度重視保護投資者合法權益，為有效落實中介機構責任，遏制欺詐發行行為，強化對投資者的保護，2015年11月份重啟新股發行時，對保薦機構自行承諾先行賠付作了安排。因欣泰電氣發行時間在2014年1月份，保薦機構興業證券並未做先行賠付承諾，但興業證券主動設立先行賠付專項基金解決投資者損失賠付問題。對此，證監會表示支持。

恆泰證券已在香港正式掛牌上市

傭金萬分之2.5 電腦、手機7*24小時開戶

全國統一客服電話4001966188

歡迎轉載，但請保持以上內容完整！