美國科技創新戰略與研發經費投入的啟示

張繪

美國科技發展達到一定程度后，面向未來的創新戰略在相當程度上會影響美國國家今後的競爭力。今後研發經費的改革可以從以下四點借鑒美國的經驗。

第一，政府高度重視對基礎研究和試驗發展研究的投入，非政府資金對基礎研發投入增長明顯。從美國政府科研經費的投入和支撐創新戰略的經費調整策略可以發現，其非常重視對高等教育等基礎研究和實驗發展領域的投入，同時非常重視對新領域的探索和在現有科技領域裡的繼續創新和應用突破，因此試驗與發展經費在整個研發經費中的佔比很高，基礎研究經費和應用研究經費佔比較為接近。美國高等教育研發經費主要來自於聯邦政府，但是近年來非聯邦政府的投入有較大幅度增長。高等教育的主要職責是基礎研究，經費60%以上的支出用途都是基礎研究。需要更加重視基礎研究對國家創新實力的提升作用，通過多種渠道引導社會資本加大非政府資金對基礎研發和試驗發展研發的投入力度，特別是通過營造良好創新環境，發揮企業在研發體系中的重要作用。

第二，以關鍵領域為突破口從而形成系統性的創新支持戰略。美國政府推動的創新戰略既強調應用，也注重對產業的引導。在美國這個高度發達的市場經濟體中，各個領域都會有科研機構、企業和金融資本大量投入，往往會在相關領域裡形成系統性的領先成果，通過中長期科技財政規劃與創新戰略、年度預算的有效銜接，形成對研發領域的穩定支持，從而確立在未來的優勢。雖然也制定了一些科技領域的發展戰略，比如《國家中長期科學和技術發展戰略》《創新驅動發展戰略》《製造2025》等，但在經費投入上缺乏系統、穩定支持，科研經費預算主要側重某個具體方面，比如關鍵的技術性突破等，並且多以專項的形式給予支持，而美國更加註重對整個創新系統的建設和大領域的謀划。因此，今後需要在創新戰略中形成系統性的整體發展戰略，通過中長期科技財政規劃與創新戰略、年度預算的有效銜接，形成以科技領域為主的全產業鏈預算經費支持。

第三，重視人力資源的提質保量，加大對教育技術的研發與應用。美國新版戰略提出打造創新者國家，這可謂是美國版的「大眾創業、萬眾創新」政策。在此之前，美國曾設立過「選擇美國（SelectUSA）」和「創業美國（StartupAmerica）」兩項計劃，鼓勵私營部門及民眾創業創新，但是政策的扶持和引導力度一般，投資金額也有限。在新版戰略中，美國提出用獎勵機制調動全民的創造力，以達到對個人和小微企業的有效支持。反觀，政府的創新支撐作用還有待提升。在數據開放問題上，要改變多數政府部門對於公開數據「不敢開」「不願開」的狀態，加緊出台數據開放相關法律法規、政策制度和技術標準。另外，對教育技術的重視，可以算是美國新版戰略的一大特色。隨著寬頻、雲計算、數字設備和軟體的廣泛應用，發展先進教育技術所需的技術條件已經成熟。在2015年版美國創新戰略報告中，美國政府承諾將加快基礎設施建設，在2018年前讓全美99%的學生使用上高速寬頻；在2016年財政預算中，撥出5000萬美元用於支持教育軟體研發；創造更多需求拉動機制，促進教育軟體市場的發展。現在也在大力推進教育技術的應用，但是這些技術手段還僅僅停留在一些個別課程的建設，並沒有達到先進教育技術的廣泛應用。今後需要加大教育技術在教育領域的推廣力度，開發系統性學習課程。

第四，基礎研究是聯邦政府承擔主要事權和支出責任，應用研究是地方政府承擔主要事權和支出責任。從美國研發經費的投入比例情況來看，聯邦政府承擔了基礎研發領域的主要經費開支，地方政府則主要負責應用研究領域的開支，兩者形成有機分工，中央與地方形成合力推動科技事業的快速發展。今後，對科技事權和支出責任的劃分應該學習美國的成功經驗，將具有外溢性和正外部性的基礎研究事權和支出責任上移，而具有區域特徵和服務於地方經濟的應用研究的事權和支出責任交由地方政府來完成。對於地方政府而言，特別要重視加大對小微創新企業的扶持力度，尤其是醫療、電子等高科技領域的初創小微企業往往投入大、風險高、天使投資回報率低，民間資本往往望而卻步，這些領域恰恰是地方政府應該大力扶持的。同時，必須要讓政府更多地放權，把投資以及科研方面的經費交給民間企業、私營企業，尤其是加大對小微科技型企業和走出去企業創新的支持，研發投入和資金引導的重點逐步從國企轉向私企。