26名小股東抱團向方正集團索賠 大股東成本次唯一被告

2017/06/06

備受市場關注的方正證券信披違規案再起波瀾。昨日,大眾證券報和財信網記者從廣東環宇京茂律師事務所謝良律師處獲悉,6月5日,26位方正證券投資者向法院遞交了訴訟材料,索賠金額約700餘萬元。不過,與此前不同的是,此次股民的訴訟對象是方正證券控股股東方正集團。

索賠對象變大股東

今年5月9日,公司收到證監會《行政處罰決定書》。經證監會查明:方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關係,未配合方正證券履行信息披露義務;方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券,未配合方正證券履行信息披露義務。

謝良向記者表示,「剛好也是在5月9日當天,受其中一位方正證券投資者委託,到長沙中院立案,案件當場即被受理。此後,其又陸續收到全國各地投資者的索賠資料,其中不乏香港投資者也提交了索賠材料。」

6月5日,又有26名方正證券投資者向北京市第一中級人民法院提交訴訟材料,與前一次在長沙中院立案所不同的是,此行到北京一中院立案是直接將方正證券控股股東方正集團作為唯一被告告上法庭,而不是方正證券。依照《證券法》第69條規定,上市公司的信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,上市公司的控股股東有過錯的,應當承擔連帶賠償責任。「該虛假陳述案中,方正集團是主要的虛假陳述行為人,其應當對方正證券投資者的損失承擔連帶賠償責任。」謝良稱。

立案期間股價波動大

盤面數據顯示,方正證券在證監會對其立案調查后,股價出現較大波動:2015年7月15日,方正證券發布《關於收到證監會調查通知書的公告》,當日,方正證券跌幅超6%。

據了解,在上述26名申請立案的投資者中,有三名投資者損失超百萬元。其中,周女士於2015年5月26日至2015年6月18日期間,分多次買入方正證券共計17.38萬股,買入均價約為15.19元,基於對方正證券的信任,其中有16.13萬股,自買入后至2015年7月15日即方正證券被證監會立案調查的公布之日仍未賣出。按法律標準核算,周女士損失約121萬元。

截至2015年6月30日,方正證券股東人數曾一度高達32萬之多。方正證券對比佛山照明案,信披違規同期公司股東人數約16萬。謝良表示,方正證券股東人數是佛山照明的兩倍,那麼該案索賠規模很大可能會遠超佛山照明案。

根據《證券法》和相關司法解釋,謝良介紹,投資者可依法根據證監會的處罰決定進行索賠,預計方正證券索賠條件或為:在2011年8月9日至2015年7月14日買入且在2015年7月15日之後賣出或持有的推定虧損投資者。而根據法律法規,每一個受損投資者只有自己積極主張權利方有可能獲得賠償。

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