山東金麒麟股份有限公司關於簽訂募集資金專戶存儲三方及四方監管協議的公告

證券代碼：603586 證券簡稱：金麒麟 公告編號：2017-016

山東金麒麟股份有限公司關於簽訂募集

資金專戶存儲三方及四方監管協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

經證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）證監許可[2017]343號《關於核准山東金麒麟股份有限公司首次公開發行股票的批複》批准，山東金麒麟股份有限公司(以下簡稱「公司」)向社會首次公開發行5,250.00萬股人民幣普通股股票。實際發行5,250.00萬股，每股發行價為人民幣21.37元，募集資金總額為人民幣1,121,925,000.00元，扣除已從募集資金中直接扣減的證券承銷費及保薦費合計74,224,600.00元，匯入公司募集資金專用戶的資金凈額1,047,700,400.00元，扣除公司自行支付的中介機構費用和其他發行費用（含稅）人民幣7,860,400.00元，實際募集的資金人民幣1,039,840,000.00元。上述募集資金已於2017年3月29日全部到賬，經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並出具了信會師報字[2017]第ZC10268號驗資報告。

二、《募集資金三方監管協議》、《募集資金四方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規範上述資金管理，保護投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定，公司於2017年3月29日與保薦機構國金證券股份有限公司及興業銀行股份有限公司濟南分行、工商銀行股份有限公司樂陵支行、銀行股份有限公司濟陽支行、招商銀行股份有限公司濟南高新支行、銀行股份有限公司德州分行簽訂了《募集資金三方監管協議》。公司於2017年6月2日與全資子公司濟南金麒麟剎車系統有限公司、銀行股份有限公司濟陽支行及國金證券股份有限公司簽訂了《募集資金四方監管協議》。

公司募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」）的開立及存儲情況如下：

1、 三方監管協議

■

2、四方監管協議

■

三、募集資金監管協議主要內容

（一） 關於募集資金三方監管協議

公司（甲方）與興業銀行股份有限公司濟南分行、工商銀行股份有限公司樂陵支行、銀行股份有限公司濟陽支行、招商銀行股份有限公司濟南高新支行、銀行股份有限公司德州分行（統稱為乙方）、國金證券股份有限公司（丙方）簽署的《募集資金三方監管協議》主要內容如下：

1、公司已在興業銀行股份有限公司濟南分行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為376010100101028717，在工商銀行股份有限公司樂陵支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為1612007029200081943，該專戶僅用於公司年產1500萬套汽車剎車片先進位造項目，不得用作其他用途。在銀行股份有限公司濟陽支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為218232430075，該專戶僅用於公司年產600萬件高性能汽車制動盤項目，不得用作其他用途。在招商銀行股份有限公司濟南高新支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為532905264210802，該專戶僅用於公司企業技術中心創新能力建設項目，不得用作其他用途。在工商銀行股份有限公司樂陵支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為1612007029200081819，在銀行股份有限公司德州分行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為227332419303，該專戶僅用於公司償還銀行貸款項目，不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為公司的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制定的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對公司現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方授權丙方指定的保薦代表人劉昊拓、姜文國可以隨時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，並抄送給丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方1次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的，乙方應當及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

（二）關於募集資金四方監管協議

公司（丁方）與濟南金麒麟剎車系統有限公司（甲方）、銀行股份有限公司濟陽支行（乙方）、國金證券股份有限公司（丙方）簽署的《募集資金四方監管協議》主要內容如下：

1、根據山東金麒麟股份有限公司[2017]5號董事會決議，以及國金證券股份有限公司2017年5月26日出具的《國金證券股份有限公司關於山東金麒麟股份有限公司使用募集資金向全資子公司提供無息借款實施募投項目的核查意見》，濟南金麒麟剎車系統有限公司已在銀行股份有限公司濟陽支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為239033092249。該專戶僅用於甲方年產600萬件高性能汽車制動盤項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在甲方設立專戶后，丁方按照山東金麒麟股份有限公司[2017]5號董事會決議向甲方提供無息借款實施年產600萬件高性能汽車制動盤項目。涉及的無息借款存入專戶，按照有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規定存儲和使用。

截至2017年6月6日，專戶餘額為177,763,974.82元。

2、甲、乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的，乙方應及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

10、本協議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

特此公告。

山東金麒麟股份有限公司董事會

2017年6月8日

證券代碼：603586 證券簡稱：金麒麟 公告編號：2017-017

山東金麒麟股份有限公司關於使用

閑置募集資金購買理財產品的進展公告

山東金麒麟股份有限公司(以下簡稱「公司」)第二屆董事會第十四次會議審議通過了《山東金麒麟股份有限公司關於使用閑置募集資金購買理財產品的議案》。董事會同意公司（含子公司）使用額度不超過2.97億元的閑置募集資金擇機、分階段購買安全性高、流動性好、保本型約定的銀行等金融機構理財產品，使用期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用，並授權公司經營管理層在有效期內和額度範圍內行使決策權。公司監事會、獨立董事以及保薦機構國金證券股份有限公司對此項議案發表了明確同意意見。該事項具體情況詳見公司於2017年5月31日披露在上海證券交易所網站及指定媒體上的相關公告。

一、 本次購買理財產品的基本情況

公司（含子公司）以暫時閑置募集資金在興業銀行股份有限公司濟南分行、招商銀行股份有限公司濟南高新支行、工商銀行股份有限公司樂陵支行、銀行股份有限公司濟陽支行購買了保本型理財產品，理財金額分別為0.44億元人民幣、0.53億元人民幣、1億元人民幣、1億元人民幣，合計為2.97億元人民幣。具體情況如下：

■

二、對公司的影響

公司本次使用部分閑置募集資金購買保本型理財產品，是在符合相關法律法規，保證募投項目資金正常使用和募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司募投項目的正常開展及募投項目資金正常周轉需要。

通過進行適度的理財產品投資，可以提高閑置募集資金使用效率，使公司獲得投資收益，進一步提升公司的整體業績水平，符合公司及全體股東的利益。

三、 風險應對措施

公司在使用部分募集資金購買理財產品的過程中，將風險控制放在了首位，審慎投資，嚴格把關。在上述理財產品理財期間，公司將與銀行保持密切聯繫，及時跟蹤理財資金的運作情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險，以保證資金安全。

公司獨立董事、監事會、保薦機構有權進行監督和檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

特此公告。

山東金麒麟股份有限公司董事會

2017年6月8日

證券代碼：603586 證券簡稱：金麒麟 公告編號：2017-018

山東金麒麟股份有限公司

關於公司股權確認訴訟再審裁定結果的公告

重要內容提示：

●案件所處的訴訟階段：再審裁定

●上市公司所處的當事人地位：再審被申請人

●涉案的金額：無

●是否會對上市公司損益產生負面影響：否

近日，公司收到了山東省高級人民法院[2017]魯民申245號民事裁定書，具體裁定結果如下：

駁回王德勇的再審申請。

一、案件當事人

再審申請人（一審被告、二審上訴人）：王德勇，住樂陵市城區振興西路43號院1號樓31室

被申請人（一審原告、二審被上訴人）：山東金麒麟股份有限公司。住所地：山東省樂陵市阜樂路999號。

法定代表人：孫鵬，總裁。

二、案件基本情況

2015年3月26日，原告山東金麒麟股份有限公司以2015年2月，被告王德勇向證券監督管理委員會四川監管局電話投訴主張其持有原告公司股權為由，要求確認被告王德勇不具有原告公司股東資格。

三、一審判決結果

2015年5月14日，山東省樂陵市人民法院出具民事判決書（[2015]樂商初字第260號），判決如下：

1、被告王德勇在原告山東金麒麟股份有限公司的退股合法、合規、真實、有效，其不具有原告山東金麒麟股份有限公司股東資格；

2、駁回原告山東金麒麟股份有限公司要求被告王德勇支付其律師費30萬元的訴訟請求。

案件受理費6100元，被告王德勇承擔100元，原告山東金麒麟股份有限公司自行承擔6000元。

如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀並按對方當事人的人數提出副本，上訴於德州市中級人民法院。

四、二審判決結果

王德勇不服一審判決，向山東省德州市中級人民法院提起上訴。

2015年9月28日，山東省德州市中級人民法院出具民事判決書（[2015]德中商終字第312號），判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費100元，由上訴人王德勇負擔。

本判決為終審判決。

五、再審情況

王德勇不服山東省德州市中級人民法院[2015]德中商終字第312號民事判決，向山東省高級人民法院申請再審。

駁回王德勇的再審申請。

六、本次公告的訴訟對公司本期利潤或期后利潤的影響

公司本次公告訴訟案件的裁定結果，對公司生產經營無重大影響，對公司本期利潤或期后利潤不會造成重大影響，公司將根據法律法規及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

七、備查文件

《山東省高級人民法院[2017]魯民申245號民事裁定書》

特此公告。

山東金麒麟股份有限公司董事會

2017年6月8日