廣州基金要約收購矢志不渝 愛建集團公布「舉報信」

【財新網】（記者 朱亮韜）爭奪愛建集團（600643.SH）控制權的戰局仍然僵持不下。

一方面，舉牌方廣州國資委下屬的廣州產業投資基金管理有限公司（下稱「廣州基金」）要約收購上市公司30%股份的進程處於停滯狀態；另一方面，愛建集團日前公告稱將繼續停牌籌劃重組一家第三方公司。

6月27日，廣州基金的一致行動人上海華豚企業管理有限公司（下稱「華豚企業」）方面接受財新記者專訪，抱怨稱愛建集團故意拖延發布自己的要約收購報告書，阻礙要約收購進程，同時違規籌劃重組。

而在當日晚間，上市公司最新公布多份公告，包括一份舉報材料，其中稱，華豚企業方面在4月份舉牌公告前已經通過「暗倉」潛伏上市公司，分多賬戶購買持倉已經超過12.3%，涉嫌信息披露違規和內幕交易。對於這份最新的舉報材料，財新記者還未聯繫上華豚企業方面置評。

要約收購受阻

廣州基金的要約收購何時正式啟動將成為戰局走向的關鍵，這也成為雙方激烈交鋒的焦點。

「5月11日，我們就把要約收購報告書送到上市公司，對方一開始不收，5月15日我們只好公證送達，然後上市公司又說要審核我們的材料。」華豚企業董事長顧頡無奈地說。

6月2日晚間，在上交所監管函催促之下，上市公司披露了廣州基金的要約收購報告書摘要。根據摘要，廣州基金擬向除關聯方以外的股東要約收購4.31億股，占公司總股本的30%，要約價格為18元/股，要約期限為一個月。

但目前收購報告的全文仍未由上市公司披露，因此這一要約收購也還未真正開始。華豚企業方面對此頗為不滿，認為上市公司在利用掌控信息披露的優勢地位，阻擾要約收購進行。

而愛建集團在最新一份公告辯解稱，未披露報告是由於收購方未提供登記公司對20%履約保證金的到賬證明，未提供完備材料。但華豚企業方面則表示，保證金的到賬證明5月初已經一併公證送達。

一位券商機構人士對財新記者表示，按照要約收購正常流程，上市公司先發布提示性公告，收購方將20%的履約保證金存入中登公司賬戶，以及提供內幕知情人名單。在拿到中登公司存款證明以及由上市公司核查完內幕交易情況后，上市公司公告要約收購報告書，要約收購開始。

他同時也表示，目前這個要約收購的流程，收購方的流程進度很大程度上取決於上市公司的配合程度。而在出現敵意要約收購的情況下，非常容易出現問題，比如上市公司董秘不配合公告要約收購報告書全文，導致收購進行不下去。

舉報華豚企業有「暗倉」

另一個焦點問題是，愛建集團已經趕在5月25日停牌籌劃重大事項。根據日前公告，正籌劃發行股份收購一家第三方公司，並且將繼續停牌。

這一重組計劃的公布顯得頗為倉促。華豚企業方面質疑其是「忽悠式重組」，故意停牌阻擾要約收購進展，同時在要約收購期限內、以及前次定增仍未完成的情況下籌劃重組，涉嫌違規。

而上市公司在最新公告中稱，這一重組是「基於公司發展的考慮」，與要約收購無關，以及沒有明確規定禁止在前次定增等待批文過程中籌劃重組。

6月27日，原本已經足夠混亂的戰局又添新戰火。

愛建集團稱收到了一份對華豚企業的實名舉報材料，舉報內容指稱，華豚企業已在舉牌前通過多個「暗倉」持有愛建集團超過12.3%的股份；華豚企業董事長顧頡還曾在3月份與均瑤集團方面溝通，讓後者退出愛建集團。

公告的舉報信隱去了舉報人的具體姓名，同時舉報內容中也沒有提供相關證據。截至發稿時，財新記者還未聯繫上華豚企業對此置評。

2017年4月，華豚企業及一致行動人廣州國際基金舉牌愛建集團，持股5%，並且直接明言將爭取控股權，更換董事會。股權結構顯示，華豚企業由顧頡、廣州市國資委和華豚（集團）有限公司各持股33.3%。

在稍早前的採訪中，顧頡則對財新記者表示，「廣州國資不會放棄收購的」。另一位參與交易的中介機構人士也表示說，會按照市場化、透明化的操作，儘力推進要約收購。 ■