中兵紅箭股份有限公司關於簽署募集資金四方監管協議的公告

證券代碼：000519 證券簡稱：中兵紅箭 公告編號：2017-46

中兵紅箭股份有限公司

關於簽署募集資金四方監管協議的公告

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一、募集資金的基本情況

根據證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」) 《關於核准湖南江南紅箭股份有限公司向豫西工業集團有限 公司等發行股份購買資產並募集配套資金的批複》（證監許可 〔2016〕3078 號），並經深圳證券交易所同意，公司向符合證監會相關規定條件的八家特定投資者非公開發行人民幣普通股（A 股）168,804,014 元，募集資金總額 2,047,592,689.82 元，在扣除發行費用 56,281,347.49 元后，募集資金凈額為 1,991,311,342.33 元。大華會計師事務所（特殊普通合夥）於 2016 年 12 月 29 日出具了《湖南江南紅箭股份有限公司發行人民幣普通（A 股）168,804,014 股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2016]001241 號）。

公司於2017 年 1 月 5 日領取了湘潭市工商行政管理局核定換髮的新版營業執照，公司名稱變更為中兵紅箭股份有限公司。

二、《募集資金四方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

南陽北方向東工業有限公司（以下簡稱「北方向東」）為公司的全資子公司，公司通過北方向東實施募集資金投資項 目「系列化產品生產能力擴充建設項目」。為規範公司及北方向東募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，根據《上市公司監管指引第 2 號—募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所主業板上市公司規範運作指引》等法律法規及規範性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司（以下簡稱「甲方一」）、北方向東（以下簡稱「甲方二」，「甲方一」與「甲方二」合稱為「甲方」）與光大銀行股份有限公司南陽分行（以下簡稱「乙方」）、中信證券股份有限公司（財務顧問）（以下簡稱「丙方」）簽署了《募集資金四方監管協議》（以下簡稱「協議」）。 甲方二已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為 52070188000057857。

三、《募集資金四方監管協議》的主要內容

1.甲方二在乙方開設的專戶僅用於甲方二系列化產品生產能力擴充建設項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

2.截至本協議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補充協議約定存單方式的募集資金存儲及監管事宜。

3.甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

4.丙方作為甲方一的財務顧問，應當依據有關規定指定 財務顧問或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。 丙方應當依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

5.甲方授權丙方指定的財務顧問主辦人王曉雯、呂斌可 以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、 準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。 財務顧問主辦人向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當 出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查 詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位 介紹信。

6.乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，並抄送 丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

7.甲方二1次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過 5000 萬元或者募集資金凈額的 10%的，甲方二及乙方應當在付款后十個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

8.丙方有權根據有關規定更換指定的財務顧問主辦人。 丙方更換財務顧問主辦人的，應當將相關證明文件書面通知乙 方，同時按本協議第14條的要求向甲方、乙方書面通知更換 后財務顧問主辦人的聯繫方式。更換財務顧問主辦人不影響本協議的效力。

9.乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

10.本協議自各方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

11.如果本協議任何一方違反相關法律法規或本協議項 下的任何規定而給其他方造成損失，違約方應承擔由此產生的一切責任，並賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

12. 本協議項下所產生的或與本協議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方應提交位於北京的北京仲裁委員會，並按其提交仲裁時有效的仲裁規則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。

四、備查文件

1.《募集資金四方監管協議》；

2. 大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《湖南江南紅箭股份有限公司發行人民幣普通（A 股）168,804,014 股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2016]001241 號）。

特此公告。

中兵紅箭股份有限公司

董事會

2017 年7 月7日

證券代碼：000519 證券簡稱：中兵紅箭 公告編號：2017-47

中兵紅箭股份有限公司

關於簽署募集資金四方監管協議的公告

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一、募集資金的基本情況

河南北方紅陽機電有限公司（以下簡稱「北方紅陽」）為公司的全資子公司，公司通過北方紅陽實施募集資金投資項 目「智能化彈藥生產能力建設項目」和「智能化彈藥研發條件建設項目」。為規範公司及北方紅陽募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，根據《上市公司監管指引第 2 號—募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所主業板上市公司規範運作指引》等法律法規及規範性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司（以下簡稱「甲方一」）、北方紅陽（以下簡稱「甲方二」，「甲方一」與「甲方二」合稱為「甲方」）分別與招商銀行股份有限公司南陽分行（以下簡稱「乙方」）和建設銀行股份有限公司南陽人民路支行（以下簡稱「乙方」）、中信證券股份有限公司（財務顧問）（以下簡稱「丙方」）簽署了《募集資金四方監管協議》（以下簡稱「協議」）。 甲方二已在乙方分別開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號分別為招商銀行110922792610102和建設銀行41050175650809510388。

三、《募集資金四方監管協議》的主要內容

1.甲方二在乙方開設的專戶僅用於甲方二智能化彈藥生產能力建設項目和智能化彈藥研發條件建設項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

4.丙方作為甲方一的財務顧問，應當依據有關規定指定 財務顧問或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

5.甲方授權丙方指定的財務顧問主辦人王曉雯、呂斌可 以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、 準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。財務顧問主辦人向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

7.甲方二 1 次或 12 個月內累計從專戶中支取的金額超過 5000 萬元或者募集資金凈額的 10%的，甲方二及乙方應當在付款后十個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

8.丙方有權根據有關規定更換指定的財務顧問主辦人。 丙方更換財務顧問主辦人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第14條的要求向甲方、乙方書面通知更換后財務顧問主辦人的聯繫方式。更換財務顧問主辦人不影響本協議的效力。

12.本協議項下所產生的或與本協議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方應提交位於北京的北京仲裁委員會，並按其提交仲裁時有效的仲裁規則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。

四、備查文件

1.《募集資金四方監管協議》；

特此公告。

中兵紅箭股份有限公司

董事會

2017 年7月7日

證券代碼：000519 證券簡稱：中兵紅箭 公告編號：2017-48

中兵紅箭股份有限公司

關於簽署募集資金四方監管協議的公告

■

一、募集資金的基本情況

根據證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」) 《關於核准湖南江南紅箭股份有限公司向豫西工業集團有限 公司等發行股份購買資產並募集配套資金的批複》（證監許可〔2016〕3078 號），並經深圳證券交易所同意，公司向符合證監會相關規定條件的八家特定投資者非公開發行人民幣普通股（A 股）168,804,014 元，募集資金總額 2,047,592,689.82 元，在扣除發行費用 56,281,347.49 元后，募集資金凈額為 1,991,311,342.33 元。大華會計師事務所（特 殊普通合夥）於 2016 年 12 月 29 日出具了《湖南江南紅箭股 份有限公司發行人民幣普通（A 股）168,804,014 股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2016]001241 號）。

公司於2017 年1月5日領取了湘潭市工商行政管理局核定換髮的新版營業執照，公司名稱變更為中兵紅箭股份有限公司。

山東北方濱海機器有限公司（以下簡稱「北方濱海」）為公司的全資子公司，公司通過北方濱海實施募集資金投資項 目「特品研發條件及生產能力建設項目」和「汽車底盤結構部件生產項目」。為規範公司及北方濱海募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，根據《上市公司監管指引第 2 號—募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所主業板上市公司規範運作指引》等法律法規及規範性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司（以下簡稱「甲方一」）、北方濱海（以下簡稱「甲方二」，「甲方一」與「甲方二」合稱為「甲方」）分別與工商銀行股份有限公司淄博博山支行（以下簡稱「乙方」）和建設銀行股份有限公司淄博博山支行（以下簡稱「乙方」）、中信證券股份有限公司（財務顧問）（以下簡稱「丙方」）簽署了《募集資金四方監管協議》（以下簡稱「協議」）。 甲方二已在乙方分別開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號分別為工商銀行1603021329200015302和建設銀行37050163644100000242。

三、《募集資金四方監管協議》的主要內容

1.甲方二在乙方開設的專戶僅用於甲方特品研發條件及生產能力建設項目和汽車底盤結構部件生產項目。募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

5.甲方授權丙方指定的財務顧問主辦人王曉雯、呂斌可 以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、 準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。財務顧問主辦人向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當 出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

6.乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

8.丙方有權根據有關規定更換指定的財務顧問主辦人。 丙方更換財務顧問主辦人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第14條的要求向甲方、乙方書面通知更換后財務顧問主辦人的聯繫方式。更換財務顧問主辦人不影響本 協議的效力。

四、備查文件

1.《募集資金四方監管協議》；

特此公告。

中兵紅箭股份有限公司

董事會

2017 年7月7日

證券代碼：000519 證券簡稱：中兵紅箭 公告編號：2017-49

中兵紅箭股份有限公司

關於簽署募集資金四方監管協議的公告

■

一、募集資金的基本情況

南陽北方紅宇機電製造有限公司（以下簡稱「北方紅宇」）為公司的全資子公司，公司通過北方紅宇實施募集資金投資項目「機加生產線技術改造項目」。為規範公司及北方紅宇募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，根據《上市公司監管指引第 2 號—募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所主業板上市公司規範運作指引》等法律法規及規範性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司（以下簡稱「甲方一」）、北方紅宇（以下簡稱「甲方二」，「甲方一」與「甲方二」合稱為「甲方」）與交通銀行股份有限公司南陽分行（以下簡稱「乙方」）、中信證券股份有限公司（財務顧問）（以下簡稱「丙方」）簽署了《募集資金四方監管協議》（以下簡稱「協議」）。

鑒於交通銀行股份有限公司南陽分行營業部（本次募集資金專項賬戶開戶行）為乙方轄屬單位，根據交通銀行相關規定，目前交通銀行股份有限公司南陽分行營業部簽署四方監管協議的許可權被上收，故本協議由交通銀行股份有限公司南陽分行營業部所屬上級分行（即乙方）與甲方、丙方簽訂。截至協議簽署日，北方紅宇已在交通銀行股份有限公司南陽分行營業部開立了募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為 412899991010003073029。

三、《募集資金四方監管協議》的主要內容

1.甲方二在交通銀行股份有限公司南陽分行營業部開設的專戶僅用於甲方二機加生產線技術改造項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

3.甲乙雙方及交通銀行股份有限公司南陽分行營業部應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

4.丙方作為甲方一的財務顧問，應當依據有關規定指定 財務顧問或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。 丙方應當依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方、乙方和交通銀行股份有限公司南陽分行營業部應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

5.甲方授權丙方指定的財務顧問主辦人王曉雯、呂斌可 以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料；交通銀行股份有限公司南陽分行營業部應當及時、 準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

財務顧問主辦人向交通銀行股份有限公司南陽分行營業部查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向交通銀行股份有限公司南陽分行營業部查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位 介紹信。

6. 交通銀行股份有限公司南陽分行營業部按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。交通銀行股份有限公司南陽分行營業部應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

7.甲方二1次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過 5000 萬元或者募集資金凈額的 10%的，甲方二及交通銀行股份有限公司南陽分行營業部應當在付款后十個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

8.丙方有權根據有關規定更換指定的財務顧問主辦人。 丙方更換財務顧問主辦人的，應當將相關證明文件書面通知交通銀行股份有限公司南陽分行營業部，同時按本協議第14條的要求向甲方、交通銀行股份有限公司南陽分行營業部書面通知更換后財務顧問主辦人的聯繫方式。更換財務顧問主辦人不影響本協議的效力。

9. 交通銀行股份有限公司南陽分行營業部連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

10. 交通銀行股份有限公司南陽分行營業部是乙方合法管理的轄屬單位，乙方有權合法代表交通銀行股份有限公司南陽分行營業部簽署本協議，並且乙方保證本協議簽署后，對乙方及交通銀行股份有限公司南陽分行營業部均具有法律約束力。乙方應督促並保證交通銀行股份有限公司南陽分行營業部按約定執行本協議的各項條款，交通銀行股份有限公司南陽分行營業部如有違約行為，視同乙方違約，乙方應承擔全部違約責任。本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

四、備查文件

1.《募集資金四方監管協議》；

特此公告。

中兵紅箭股份有限公司

董事會

2017 年7月7日