恆盛環保重大資產重組程序違規 股轉予以處罰並上報證監會

和訊股票（）消息 河北恆華盛世環保科技股份有限公司（證券簡稱：恆盛環保；證券代碼：832231）3月9日公告，2017年3月9日收到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱「全國股轉」）《關於對河北恆華盛世環保科技股份有限公司採取自律監管措施的決定》。全國股轉在信批查詢中發現，恆盛環保在未履行完畢重組程序的情況下已完成了重組標的資產的過戶，違反了《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第十三條的有關規定，構成重大資產重組程序違規。全國股轉決定對恆盛環保出具警示函、要求提交書面承諾的，並向證監會報告前述違規事實。

2015年11月17日，恆盛環保發布《河北恆華盛世環保科技股份有限公司關於籌劃重大資產重組事項的停牌公告》，並經申請其股票於2015年11月18日起暫停轉讓。

2015年12月11日，恆盛環保召開了董事會審議通過重大資產重組的相關事宜並進行了首次信息披露。因重組方案的發行對象涉及持股平台，與《非上市公眾公司監管問答-定向發行（二）》的規定不符，經反饋溝通后，恆盛環保決定調整重組方案。

2016年5月27日，恆盛環保再次召開董事會，審議通過了《關於公司終止向特定對象發行股份購買資產暨關聯交易項目的議案》等相關議案，並審議通過了調整后的重組方案，於當日披露。

在未履行完畢重組程序的情況下，恆盛環保已於2015年12月16日完成了重組標的資產的過戶。恆盛環保及其主辦券商兼獨立財務顧問光大證券的說明對前述事實予以確認。

全國股轉認為，恆盛環保作為掛牌公司，在未履行完畢重組程序的情況下即完成標的資產過戶的行為，違反了《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第十三條的有關規定，構成重大資產重組程序違規。

鑒於上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第 6.1 條的規定，全國股轉作出如下決定：對恆盛環保採取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監管措施。同時，根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第二十七條的規定，全國股轉將向證監會報告前述違規事實。