上半年新增8家公司遭立案調查 多家公司面臨投資者索賠

上半年新增8家公司遭立案調查

多家公司面臨投資者索賠

6月30日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會今年上半年作出 113項行政處罰決定，罰沒款63.61億元，較去年同期增長149%，30人被實施市場禁入，接近了去年全年水平。

值得一提的是，2017年，證監會對匹凸匹、雅百特、登雲股份案、大有能源案、方正證券信息披露違法違規系列案等信息披露違法案件的相關主體做出頂格處罰，監管層「鐵腕治市」的力度和決心令市場振奮。「出來混，早晚要還的」，這句話對於那些挑戰證券法律法規的上市公司來說，結局是自食其果，受到法律的制裁。

而據《證券日報》記者通過Choice數據統計顯示，自2017年1月1日至2017年7月1日，搜索被立案調查關鍵詞，滬深兩市共有120條相關公告，有的則是對公司被立案調查進展及風險進行提示，有的上市則是收到證監會的立案調查通知。

統計顯示，上半年共有9家上市公司發布了被立案調查的公告，除了贛能股份外，其餘8家公司或公司股東被證監會立案調查，而2016年全年，A股被立案調查的上市公司數量為13家。

年內8家公司

被證監會立案調查

數據顯示，2017年上半年，被證監會立案調查的公司包括贛能股份公司副總經理吳紀因違紀被紀檢機關立案調查，另外，*ST上普、藍豐生化、新力金融、*ST大控、金洲管道、龐大集團、界龍實業和億晶光電等8家公司或公司股東收到來自證監會的立案調查通知書。

1月19日，*ST上普收到證監會的立案調查通知書，根據通知書顯示，因涉嫌違反證券期貨相關法律法規，根據有關規定，證監會決定對*ST上普進行立案調查。

3月23人，藍豐生化公司股東王宇因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查。4月1日，新力金融也因公司涉嫌違反《證券法》被證監會立案調查。4月13日，*ST大控則因公司涉嫌多項信息披露違法違規，證監會決定對*ST大控進行立案調查。同時，公司表示，「如公司因前述立案調查事項被證監會最終認定存在重大違法行為，公司股票存在可能被實施退市風險警示及暫停上市的風險。」

5月3日，龐大集團因公司涉嫌違反證券法律法規，收到證監會的立案調查通知；5月12日，金洲管道發布了關於子公司收到證監會立案調查通知書，因子公司富貴金洲涉嫌內幕交易被證監會立案調查；6月8日，界龍實業大股東因涉嫌信息披露等證券違法違規，證監會決定對界龍實業集團立案調查；6月22日，億晶光電因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案調查。

值得一提的是，查閱上述8家公司被證監會立案調查的理由，內幕交易、信息披露等違法違規行為成為證監會大力打擊的重點。

事實上，根據證監會公布的上半年查處的案件顯示，其中處理信息披露違法案件24起，內幕交易案件24起，操縱市場案件14起，中介機構違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起。

鄧舸表示，資本市場無法外之地，監管執法對各領域、各環節、各個主體全面覆蓋，法網密織，不留死角，違法機構和違法分子無處遁形。

多家上市公司

面臨投資者維權索賠

值得注意的是，伴隨著上市公司、上市公司大股東相繼領到證監會的罰單，意味著這些公司接下來還將面臨投資者的維權索賠。

《證券日報》記者拿到一份律師事務所正在幫助投資者索賠的名單顯示，截至目前，一共有33家公司上榜投資者索賠名單，有的公司處於預徵集階段，有的則已經進入司法程序。

浙江裕豐律師事務所高級合伙人厲健律師對《證券日報》記者表示，根據《證券法》及最高人民法院司法解釋等法律法規，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟（包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失）。並且，投資者想要挽回損失，唯有訴訟途徑。

厲健律師表示，「我們注意到，有的公司發布立案公告，會明確提到公司因涉嫌信息披露違法被調查；有的公司發布立案公告，只披露公司因涉嫌違反證券法律法規被調查。對比來說，前者立案原因很明確，如果今後公司被處罰，投資者獲賠概率比較大。不提及立案調查原因，則投資者今後索賠有更多不確定性。

厲健律師告訴記者，他正在徵集代理大智慧、海潤光伏、金亞科技、華銳風電等數十起證券虛假陳述民事賠償案件。「今年2月份，我們率先代理兩位股民起訴寶利國際，在南京中院主持下，股民和公司已經達成和解，公司自願支付賠償款21萬元。目前，我們正在繼續徵集索賠，公司當時股東約7.3萬人，絕大部分仍在觀望、尚未起訴，提醒符合條件的股民及時參與，切勿錯過索賠機會。」

根據上述律師事務所提供的名單顯示，在2017年4月7日（含當日）前買入雅百特股票，並在2017年4月8日後賣出或繼續持有的股民可維權索賠。另外，在2017年3月31日前買入，並在2017年4月1日後賣出或繼續持有新力金融公司股股票的股民維權目前也在預徵集階段。而山東墨龍、粵傳媒、登雲股份、*ST烯碳、嘉寓股份、*ST昆機和龐大集團等公司目前也面臨投資者索賠。

根據司法解釋，嘉寓股份的初步確定索賠條件是在2010年8月20日至2015年6月12日期間曾買入嘉寓股份，並在2015年6月13日後賣出或繼續持有股票的受損投資者，可以起訴索賠。龐大集團初步確定索賠條件是在2017年5月3日(含當日)前買入龐大集團股票，並在2017年5月3日後繼續持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

「證監會對公司立案調查，提醒投資者密切關注進展。如果證監會調查認定公司信息披露違法並作出處罰，符合條件的投資者可以索賠。」厲健補充道。

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