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證監會公布2017年證券公司分類結果 AA類券商11家入圍

證監會公布2017年證券公司分類結果 AA類券商11家入圍

新華網北京8月14日電 據證監會網站披露稱,根據《證券公司分類監管規定》(以下簡稱《規定》),經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部複核,由證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2017年證券公司分類結果。

據介紹,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

證監會表示,證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

記者統計發現,今年沒有滿足AAA資格的公司,其中AA級公司有11家,包括廣發證券、中信證券、中金公司、華泰證券、申萬宏源、銀河證券等;而方正證券、西南證券兩家公司獲得C級別也是所有公司中獲得最低的等級評價,有分析認識表示,方正證券、西南證券這兩家獲得低級別級和去年多次違規被罰有著必然的聯繫。

2017年各證券公司分類結果如下(按公司名稱拼音順序排序):

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