【匯總】證監會：繼續加強對證券、基金經營機構監管 暫停國海證券三項業務受理一年

【新三板+】5月19日訊，證監會召開例行發布會，以下為本次發布會要點匯總。

證監會：將繼續加強對證券、基金經營機構的監管

證監會新聞發言人張曉軍19日表示，各證券基金管理機構要加強核心業務和關鍵人員的管理，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，不得採取人員掛靠等方式讓渡管理人職責，證監會將繼續加強對機構的監管，加大檢查和處罰力度，促進機構持續健康發展，證監會將對違法違規頻發的機構採取措施，對不履職不盡責的人員採取不適合人選等措施。

證監會：國海證券內部管理混亂 暫停新開證券賬戶業務一年

張曉軍表示，證監會對國海證券進行了現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題，為了規範機構的經營行為，證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。暫停國海證券資管產品備案一年，暫停新開證券賬戶一年，暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年，責令國海證券一年內限期改正，增加內部合規次數，對兩名責任人為不適當人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

證監會：對六宗案件作出行政處罰

張曉軍表示，證監會對六宗案件作出行政處罰，其中包括了2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，2宗信息披露違法違規案，1宗期貨公司違法違規案。其中，1宗期貨公司違法違規案涉及三立期貨，山西證監會決定對三立期貨責令改正並給予10萬元罰款。

張曉軍表示，上述行為破壞了市場秩序，必須堅決打擊，證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢，深化依法全面從嚴監管，維護市場秩序。

證監會：暫停新沃基金特定資管計劃備案手續

張曉軍表示，新沃基金去年12月通盈靈活基金，受持有信用債券違約和高槓桿操作兩項因素疊加，出現了大額質押到期無法支付的情況。截至目前，相關回購已經解除，槓桿已消化，風險因素得到化解，證監會對新沃基金進行了現場核查，核查發現，上述專戶產品風控缺失是造成風險的根本原因，同時，新沃基金公募基金管理存在問題。

證監會擬對新沃基金和相關責任人進行嚴肅處理。責令新沃基金對核查發現的風控問題進行改正，暫停辦理特定資管計劃備案手續，暫停受理公募基金註冊申請六個月，對負有管理責任的總經理等人出具警示函等措施。

證監會：機構不得存在讓渡管理責任的通道業務

張曉軍表示，各證券基金管理機構從事資管業務要堅持資管業務本源，審慎勤勉履行管理人職責，不得存在讓渡管理責任的通道業務，希望資管管理人審慎開展業務，取信於投資者，切實履行合規風控等主體責任，證監會將對經營混亂，合規失效、風險外溢的機構從嚴監管。

懂投資的人都在新三板+(最有影響力的投融資服務平台，為企業提供最有價值的投資者關係服務）。

，進「新三板+」機構、公司社群， 歡迎商務合作