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深圳證監局暫停招商證券開立PB系統帳戶3個月

深圳證監局暫停招商證券開立PB系統帳戶3個月

4月28日,深圳證監局關於對招商證券股份有限公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定。

深圳證監局稱,2月23日,我局對你公司PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。經查,你公司存在以下問題:

一、你公司於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶,並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。你公司在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中,未能發現其曾開展過股票配資業務,並未對此進一步調查,排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。

二、你公司於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶,並為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為「黃一晟」的交易員角色;你公司於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶,該賬戶實際由「浙江九章資產管理有限公司」使用。

你公司上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定,反映出你公司內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定,我局決定對你公司採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。你公司應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查,並自收到本決定書之日起30日內向我局提交自查整改報告。

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